2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是（）。【单选题】

A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

C.证券公司借用客户资金，30日内还清

D.法律规定的其他情形

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：根据《证券公司监督管理条例》的规定，除下列情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：（1）客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；（选项A不符合题意）（2）客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；（选项B不符合题意）（3）法律规定的其他情形。（选项D不符合题意）

2、非法集资类犯罪的主体包括（）。【多选题】

A.特殊主体

B.复杂主体

C.自然人

D.单位

正确答案:C、D

答案解析:选项CD正确：非法集资类犯罪的主体是一般主体，包括自然人（C正确）和单位（D正确）。

3、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理（），确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。【单选题】

A.发行信息

B.交易信息

C.内幕信息

D.敏感信息

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理敏感信息，确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。

4、证券公司应有合规部门专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司应有高级管理人员专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作。

5、根据《证券市场禁入规定》第四条的规定，执法单位可以采取的市场禁入种类包括不得从事证券业务、证券服务业务，不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券市场禁入规定》第四条的规定，执法单位可以采取的市场禁入种类包括：不得从事证券业务、证券服务业务，不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员。

6、私募基金管理人应当遵循专业化管理原则，聘用具有相关从业经历的高级管理人员负责投资管理、风险控制、合规等工作。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:私募基金管理人应当遵循专业化管理原则，聘用具有相关从业经历的高级管理人员负责投资管理、风险控制、合规等工作。

7、证券公司应建立健全客户账户（）。【不定项】

A.操作流程

B.开户管理制度

C.风险识别

D.评估与控制体系

正确答案:A、B、C、D

答案解析:证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、 评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。

8、（）是股票期权的首个试点品种。【单选题】

A.中证50ETF期权

B.上证50ETF期权

C.上证150ETF期权

D.中证300ETF期权

正确答案:B

答案解析:选项B正确：作为股票期权的首个试点品种，上证50ETF期权于2015年2月9日在上海证券交易所上市交易。

9、（）是指证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台。【单选题】

A.证券公司柜台交易

B.证券交易所交易

C.证券公司柜台市场

D.证券交易所市场

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司柜台市场是指证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台。

10、公司在其公告的股票挂牌公开转让、股票发行文件中隐瞒重要事实或者编造重要虚假内容的，除依照《证券法》有关规定进行处罚外，中国证监会可视情节轻重，依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，中国证监会可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:公司在其公告的股票挂牌公开转让、股票发行文件中隐瞒重要事实或者编造重要虚假内容的，除依照《证券法》有关规定进行处罚外，中国证监会可视情节轻重，依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，中国证监会可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。