2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。【选择题】

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:B

答案解析:选项B正确：被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

2、在我国，个人开立证券账户需要提供（）。Ⅰ.住址证明Ⅱ.证券账户注册申请表Ⅲ.本人身份证及复印件 Ⅳ.单位介绍信或街道证明【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：境内自然人申请开立证券账户，由客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”（Ⅱ正确），并提交本人有效身份证明文件及复印件（Ⅲ正确）。

3、首次申请注册证券投资顾问和证券分析师，申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（）。 Ⅰ.执业注册申请表 Ⅱ.身份证复印件 Ⅲ.学历证书复印件Ⅳ.具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交下列书面材料：执业注册申请表（Ⅰ正确）；身份证复印件（Ⅱ正确）；学历证书复印件（Ⅲ正确）；具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明（Ⅳ错误）；未受过刑事处罚的证明；证券业协会规定的其他材料。

4、证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场（）等制度，保障柜台市场安全、有序运行。Ⅰ.产品管理Ⅱ.业务管理Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险管理【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度，保障柜台市场安全、有序运行。

5、证券公司应当制定冻结涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施，对分支机构和附属机构执行的情况进行监管管理，严格按照（）发布的恐怖活动组织机及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定，依法对相关资产采取冻结措施。【选择题】

A.证监会

B.中国人民银行

C.公安部

D.联合国

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当制定冻结涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施，对分支机构和附属机构执行的情况进行监管管理，严格按照公安部发布的恐怖活动组织机及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定，依法对相关资产采取冻结措施。

6、从事期货咨询应取得（）。【选择题】

A.注册会计师资格

B.证券业从业人员资格

C.期货业从业人员资格

D.基金业从业人员资格

正确答案:C

答案解析:选项C正确：从事期货投资咨询业务的人员，必须取得期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的期货投资咨询机构后，方可从事期货投资咨询业务。

7、发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（）。【选择题】

A.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏

B.虚假记载、误导性陈述或者遗漏

C.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.盈利预测、误导性陈述或者遗漏

正确答案:C

答案解析:选项C正确：发行人依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

8、期货公司设立注册资本最低为人民币（）。【选择题】

A.1000万元

B.2000万元

C.3000万元

D.5000万元

正确答案:C

答案解析:选项C正确：期货公司设立注册资本最低为人民币3000万元。

9、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向中国证券业协会进行离职备案。【选择题】

A.10

B.15

C.20

D.30

正确答案:A

答案解析:选项A正确：投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。

10、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.中国证监会 Ⅲ.商业银行 Ⅳ.证券登记结算机构【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构（Ⅳ正确）、商业银行（Ⅲ正确）分别开立账户。