2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（）。【选择题】

A.由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

B.由委托人和证券公司共同承担责任

C.由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任

D.委托人和证券公司均不应承担

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当向客户说明，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。

2、下列不得从事期货交易的有（）。Ⅰ.国家机关和事业单位Ⅱ.证券、期货市场禁止进入者Ⅲ.未能提供开户证明材料的单位和个人Ⅳ.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：不得从事期货交易，且期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位和个人：（1）国家机关和事业单位；（2）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（3）证券、期货市场禁止进入者；（4）未能提供开户证明材料的单位和个人；（5）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

3、有限责任公司董事会行使的职权包括（）。 Ⅰ.执行股东会的决议Ⅱ.制订公司的年度财务预算方案、决算方案 Ⅲ.决定公司的经营计划和投资方案 Ⅳ.修改公司章程【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：修改公司章程属于股东会的职权。有限责任公司的董事会行使下列职权：（1）召集股东会，并向股东会报告工作；（2）执行股东会的决议；（Ⅰ包括）（3）决定公司的经营计划和投资方案；（Ⅲ包括）（4）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；（Ⅱ包括）（5）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（6）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；（7）制订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案；（8）决定公司内部管理机构的设置；（9）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名，决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；（10）制定公司的基本管理制度；（11）公司章程规定的其他职权。

4、为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（）。【选择题】

A.证券投资咨询

B.证券投资顾问

C.证券投资服务

D.证券投资经纪

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动；证券投资顾问服务是指为客户提供投资建议，比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险揭示等，禁止代理客户操作，投资顾问提供建议供客户参考，决策由客户自己做；证券经纪业务就是代理买卖有价证券的行为，又称代理买卖证券业务。

5、下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.犯罪主体包括自然人和单位

B.犯罪主体是法人

C.犯罪主观方面是故意

D.犯罪客体是国家金融管理秩序

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：非法集资类犯罪的构成包括：（1）犯罪主体包括自然人和单位；（A正确）（2）犯罪主观方面是故意；（C正确）（3）犯罪客体是国家金融管理秩序；（D正确）（4）犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。

6、证券、期货投资咨询机构禁止从事的活动包括（）。Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖Ⅱ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失Ⅲ.接受客户委托，买卖证券Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：（1）代理投资人从事证券、期货买卖；（Ⅰ项正确）（2）向投资人承诺证券、期货投资收益；（3）与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；（Ⅱ项正确）（4）为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；（5）利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；（Ⅳ项正确）（6）法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

7、下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任

B.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库

C.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库

D.《中华人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：《中华人民共和国证券法》规定，依照本法对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库。

8、标的证券为交易所交易型开放式指数基金的，应当包括下列（）条件。Ⅰ.上市交易超过5个交易日Ⅱ.近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元Ⅲ.基金持有人户数不少于2 000户Ⅳ.上市交易超过7个交易日【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》的规定，标的证券为交易所交易型开放式指数基金的，应当包括下列条件：（1）上市交易超过5个交易日；（Ⅰ项正确）（2）近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元；（Ⅱ项正确）（3）基金持有人户数不少于2 000户。（Ⅲ项正确）

9、下列各项中，（  ）应当在财务顾问专业意见上签名，并加盖财务顾问单位公章。Ⅰ.财务顾问的法定代表人或者其授权代表人Ⅱ.内部核査机构负责人Ⅲ.部门负责人、项目协办人Ⅳ.财务顾问主办人【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核査机构负责人、财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名，并加盖财务顾问单位公章。

10、关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。【选择题】

A.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断

B.证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目

C.证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议

D.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目。