2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》要求，（）负责记录跨墙情况，向跨墙人员提出跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。【单选题】

A.合规部门

B.风险控制部门

C.公司董事会

D.公司监事会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》要求，合规部门负责记录跨墙情况，向跨墙人员提出跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。

2、诱骗投资者买卖证券、期货合约侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:诱骗投资者买卖证券、期货合约侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益。

3、非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场转让。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场转让。

4、行业文化建设十要素分别是指：平衡各方利益；建立长效激励；加强声誉约束；落实责任担当；融合发展战略；强化文化认同；激发组织活力；秉承守正创新；崇尚专业精神；坚持可持续发展。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:行业文化建设十要素是指：平衡各方利益；建立长效激励；加强声誉约束；落实责任担当；融合发展战略；强化文化认同；激发组织活力；秉承守正创新；崇尚专业精神；坚持可持续发展。

5、证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请（）。【多选题】

A.经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司 

B.具有不低于人民币5亿元的净资本 

C.资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 

D.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚

正确答案:C、D

答案解析:选项CD符合题意：经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围（A错误），具有不低于人民币2亿元的净资本（B错误）。

6、证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求对异常的交易情况提出报告。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求对异常的交易情况提出报告。证券交易所根据需要，可以按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者限制交易，并及时报告国务院证券监督管理机构。

7、证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度，保障柜台市场安全、有序运行。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度，保障柜台市场安全、有序运行。

8、下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是（）。【单选题】

A.从业人员不得开立股票账户

B.从业人员不得收受他人赠予的股份

C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作

D.从业人员可以和公司订立优先股认股权

正确答案:D

答案解析:选项D错误：从业人员在离开行业以前应避免一切可能导致内幕交易或利益输送的事件出现，从业人员不可以和公司订立优先股认股权。

9、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（）。 【多选题】

A.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据 

B.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 

C.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息 

D.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定之一是：禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。（D项说法错误）

10、下列不属于公司对外投资决议决策机构的是（）。【单选题】

A.监事会

B.股东大会

C.董事会

D.股东会

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：股东大会是公司的最高权利机关，它由全体股东组成，对公司重大事项进行决策，有权选任和解除董事，并对公司的经营管理有着广泛的决定权（选项B不符合题意）；股东会具有决定公司的经营方针和投资计划的职权（选项D不符合题意）；董事会具有决定公司的经营计划和投资方案的职权（选项C不符合题意）；监事会作为公司的监督管理机构，具有监督、检查、管理的职权，不具有决策、决定权。