2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（）负责对证券公司金融衍生品备案和后续监测管理。【单选题】

A.中证机构间报价系统股份有限公司

B.中国证券登记结算有限公司

C.中国证监会

D.证券业协会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中证机构间报价系统股份有限公司（简称“中证报价”）负责对证券公司金融衍生品备案和后续监测管理。

2、法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。

3、证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）年。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。

4、股票质押回购业务中，标的证券出现下列情形中的（），证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。【多选题】

A.标的证券对应的上市公司存在退市风险

B.标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏

C.单一标的证券已质押数量占总股本超过50%

D.标的证券近期涨幅较高

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引（试行）》规定，股票质押回购业务中，标的证券出现下列情形之一的，证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险：（1）单一标的证券已质押数量占总股本超过50%；（C项正确）（2）标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏；（B项正确）（3）标的证券近期涨幅较高；（D项正确）（4）标的证券对应的上市公司存在退市风险；（A项正确）（5）标的证券对应的上市公司及其高管、实际控制人正在被有关部门立案调查；（6）证券公司认为存在风险较大的其他情形。

5、依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形中的（），应予立案追诉。【多选题】

A.致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的

B.虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额30%以上的

C.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额30%以上的

D.造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《中华人民共和国刑法》的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的；（D项正确）（2）虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额30%以上的；（C项正确）（3）虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额30%以上的；（B项正确）（4）未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产50%以上的；（5）致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的；（6）致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的；（A项正确）（7）在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的；（8）多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者多次对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露的；（9）其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形。

6、证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的表述，错误的是（）。【多选题】

A.单个客户参与金额不低于5万元人民币

B.委托资产应当是货币资金

C.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产

D.委托资产应当是股票或债券

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD表述错误：证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产（B项正确、CD项错误）。证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元（A项错误）。

7、上市公司收购可以采用的方式包括（）。【不定项】

A.股份收购

B.要约收购

C.吸收收购

D.协议收购

正确答案:B、D

答案解析:投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。选项BD正确。

8、在全面风险管理中，证券公司董事会履行下列职责（）。【多选题】

A.推进风险文化建设

B.审议批准公司全面风险管理的基本制度

C.审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额

D.审议公司定期风险评估报告

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责：（1）推进风险文化建设；（2）审议批准公司全面风险管理的基本制度；（3）审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；（4）审议公司定期风险评估报告；（5）任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；（6）建立与首席风险官的直接沟通机制；（7）公司章程规定的其他风险管理职责。

9、（）确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。【单选题】

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《中华人民共和国刑法》

D.《中华人民共和国证券投资基金法》

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《中华人民共和国公司法》的调整范围包括有限责任公司和股份有限公司，它确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

10、采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一家上市公司已发行的有表决权股份达到20%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一家上市公司已发行的有表决权股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。