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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本、健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求、健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的重要保障、健康良好的行业文化是防范金融风险的有力抓手,都是行业文化建设的重要意义。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:行业文化建设的重要意义有:(1)健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本;(2)健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求;(3)健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的重要保障;(4)健康良好的行业文化是防范金融风险的有力抓手。
2、证券期货经营机构从事股票期权相关业务的,应当建立健全并有效执行信息隔离制度,对()进行有效隔离。【多选题】
A.经纪业务
B.自营业务
C.资产管理业务
D.做市商业务
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:证券期货经营机构从事股票期权相关业务的,应当建立健全并有效执行信息隔离制度,对经纪、自营、做市、资产管理等业务进行有效隔离,防止敏感信息的不当流动和使用,严格防范利益冲突。
3、《证券法》于1998年12月29日经第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过,并于1999年7月1日起正式实施。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:《证券法》于1998年12月29日经第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过,并于1999年7月1日起正式实施。
4、工作人员是指以公司名义开展业务的人员,包括()。【多选题】
A.与公司签订合同的投资人员
B.与公司建立劳动关系的正式员工
C.与公司签署委托协议的经纪人
D.劳务派遣至公司的其他人员
正确答案:B、C、D
答案解析:选项BCD正确:证券经营机构是指证券公司及其境内子公司会员;工作人员是指以公司名义开展业务的人员,包括与公司建立劳动关系的正式员工、与公司签署委托协议的经纪人、劳务派遣至公司的其他人员等。
5、证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括()。【单选题】
A.对证券经纪业务实施集中统一管理
B.防范公司与客户之间的信息不对称
C.切实履行反洗钱义务
D.防止出现损害客户合法权益的行为
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理(A包括),防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务(C包括),防止出现损害客户合法权益的行为(D包括)。
2020-05-29
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2020-05-28
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