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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向持股比例()以上的股东配售股票。【选择题】
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
正确答案:D
答案解析:选项D正确:首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向持股比例5%以上的股东配售股票。
2、境内法人申请办理合并证券账户时,需要提交的文件不包括()。【选择题】
A.拟合并的证券账户卡及复印件
B.经办人有效身份证明文件及复印件
C.法定代表人证明书
D.董事会或董事、主要股东授权委托书
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:法人申请办理合并证券账户时,必须填写《合并证券账户申请表》,并提交下列材料:(1)拟合并的证券账户卡及复印件;(选项A包括)(2)法人有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件;(3)经办人有效身份证明文件及复印件。(选项B包括)境内法人还需提供法定代表人证明书(选项C包括)、法定代表人授权委托书和法定代表人的有效身份证明文件复印件;境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书(选项D不包括),以及授权人的有效身份证明文件复印件。
3、关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有()。Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产Ⅲ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额Ⅳ.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额,但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产(Ⅱ项错误)。
4、我国《公司法》规定,采取发起设立方式设立的股份有限公司,应符合的要求有()。Ⅰ.登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本Ⅱ.发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份Ⅲ.在发起人认购的股份缴足前,不得向他人募集股份Ⅳ.发起人首次出资额不得低于注册资本的35%【组合型选择题】
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据《中华人民共和国公司法》的规定,股份有限公司采取发起设立方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额(Ⅰ项正确);在发起人认购的股份缴足前,不得向他人募集股份(Ⅲ项正确);2014年新修订的《公司法》已删除对公司全体发起人的首次出资额的限定条件;公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%,其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足,其中,投资公司可以在五年内缴足(Ⅱ、Ⅳ错误)。
5、以软件工具、终端设备等为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务的,除遵守规定外,还应当符合的要求有()。Ⅰ.客观说明软件工具、终端设备的功能,不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传Ⅱ.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或者有重大遗漏Ⅲ.说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源Ⅳ.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的,应当说明其方法和局限性【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:以软件工具、终端设备等为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务的,除遵守规定外,还应当符合下列要求:(1)客观说明软件工具、终端设备的功能,不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传;(2)揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或者有重大遗漏;(3)说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源;(4)表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的,应当说明其方法和局限性。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
证券从业资格考试证书如何领取?:证券从业资格考试证书如何领取?证券从业资格考试证书具体的申领步骤如下所示:证券从业规定考试科目合格,获得从业资格;在单位就职后,可通过所在机构申请注册证券从业资格证。
2020-05-29
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