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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、以下不能作为期货交易保证金的是( )。【单选题】
A.国债
B.股票
C.标准仓单
D.房产
正确答案:D
答案解析:保证金的形式包括【现金、国债、股票、基金份额、标准仓单等流动性强】的【有价证券】,以及国务院期货监督管理机构规定的其他财产。以有价证券等作为保证金的,可以依法通过质押等具有履约保障功能的方式进行。
2、证券公司整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列措施()。【多选题】
A.停止批准新业务
B.停止批准增设、收购营业性分支机构
C.限制分配红利
D.限制转让财产或在财产上设定其他权利
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:证券公司整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列措施:(1)停止批准新业务;(2)停止批准增设、收购营业性分支机构;(3)限制分配红利;(4)限制转让财产或在财产上设定其他权利。
3、()不可用于证券公司的自营业务。【单选题】
A.集合资产管理计划项下的资金
B.证券公司发行新股所筹集的资金
C.证券公司发行短期融资券所筹集的资金
D.证券公司的自有资金
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。
4、证券公司应当将投资者的证券和资金与自有财产分别管理,并采取措施保障投资者证券和资金的安全、完整。证券公司及其从业人员不得有下列行为()。【多选题】
A.将投资者的证券和资金归入自有财产、擅自划出投资者账户
B.违规将投资者的证券和资金冻结、提供非他人使用或为他人提供担保
C.违规为投资者与投资者之间、投资者与他人之间的融资提供中介、担保或者其他便利和服务
D.其他损害投资者证券和资金安全的行为
正确答案:A、B、C、D
答案解析:证券公司应当将投资者的证券和资金与自有财产分别管理,并采取措施保障投资者证券和资金的安全、完整。证券公司及其从业人员不得有下列行为:(1)将投资者的证券和资金归入自有财产、擅自划出投资者账户;(2)违规将投资者的证券和资金冻结、提供非他人使用或为他人提供担保;(3)违规为投资者与投资者之间、投资者与他人之间的融资提供中介、担保或者其他便利和服务;(4)其他损害投资者证券和资金安全的行为。
5、操纵证券、期货市场罪是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的,集中()或者利用信息优势联合或者连续买卖,与他人串通相互进行证券、期货交易,自买自卖期货合约,操纵证券、期货市场交易量、交易价格,制造证券、期货市场假象,诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定,扰乱证券、期货市场秩序的行为。【多选题】
A.资金优势
B.持股优势
C.持仓优势
D.技术优势
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确:操纵证券、期货市场罪是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的,集中资金优势(A项正确)、持股或者持仓优势(BC项正确)或者利用信息优势联合或者连续买卖,与他人串通相互进行证券、期货交易,自买自卖期货合约,操纵证券、期货市场交易量、交易价格,制造证券、期货市场假象,诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定,扰乱证券、期货市场秩序的行为。
2020-05-29
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