2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、经过评估，经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低至高至少划分为五个等级。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:经过评估，经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低至高至少划分为C1、C2、C3、C4、C5五个等级。

2、每个合格境外投资者可以委托（）个托管人，并可以更换托管人。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:A

答案解析:选项A正确：托管人必须将其自有资产和受托管理的资产严格分开，对受托管理的资产实行分账托管。每个合格境外投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人。

3、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对与列入（）的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。【单选题】

A.观察名单

B.限制名单

C.控制名单

D.传言名单

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对与列入观察名单的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。

4、在股票质押式回购业务中，持有上市公司股份（）以上的股东，将其持有的该上市公司股票进行股票质押回购的，不得违反有关信息披露的规定。【单选题】

A.1%

B.2%

C.5%

D.10%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在股票质押式回购业务中，持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该上市公司股票进行股票质押回购的，不得违反有关信息披露的规定。

5、下列关于证券公司跨越信息隔离墙管理的表述，说法正确的是（ ）。【单选题】

A.公开侧业务部门应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意

B.跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙

C.跨墙人员在跨墙期间使用跨墙后知悉的内幕信息

D.证券公司无须对跨墙人员的行为进行监督管理

正确答案:B

答案解析:A项说法错误，保密侧业务部门应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。B项说法正确，跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙。C项说法错误，跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息，不应获取与跨墙业务无关的内幕信息。D项说法错误，证券公司有关部门应对跨墙人员的行为进行监督管理。

6、在行业文化建设的基本要求中，自觉抵制违法违规行为，坚决不碰监管“红线”，推动自身专业化发展，推动资本市场规范化建设，是对（）的描述。【单选题】

A.坚持诚实守信，恪守职业操守

B.坚持专业精神，提升服务能力

C.坚持依法合规，筑牢发展基础

D.坚持廉洁自律，弘扬清风正气

正确答案:C

答案解析:选项C正确：坚持依法合规，筑牢发展基础。敬畏市场，合规展业。坚守合规底线，牢树合规理念，夯实市场发展根基； 坚持依法展业，做到全员合规、全线合规，自觉维护市场秩序；坚持合规创造价值，打造良好市场声誉，切实发挥资本市场“看门人”作用。自觉抵制违法违规行为，坚决不碰监管“红线”，推动自身专业化发展，推动资本市场规范化建设。

7、集资诈骗罪中的非法占有目的，应当区分情形进行具体认定。行为人部分非法集资行为具有非法占有目的的，对该部分非法集资行为所涉集资款以集资诈骗罪定罪处罚；非法集资共同犯罪中部分行为人具有非法占有目的，其他行为人没有非法占有集资款的共同故意和行为的，对具有非法占有目的的行为人以集资诈骗罪定罪处罚。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:集资诈骗罪中的非法占有目的，应当区分情形进行具体认定。行为人部分非法集资行为具有非法占有目的的，对该部分非法集资行为所涉集资款以集资诈骗罪定罪处罚；非法集资共同犯罪中部分行为人具有非法占有目的，其他行为人没有非法占有集资款的共同故意和行为的，对具有非法占有目的的行为人以集资诈骗罪定罪处罚。

8、按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）。【多选题】

A.确认性法律关系

B.创设性法律关系

C.纵向法律关系

D.横向法律关系

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系。

9、我国《公司法》适用的公司有两种：一是有限责任公司；二是股份有限公司。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:我国《公司法》适用的公司有两种：一是有限责任公司；二是股份有限公司。

10、客户从事融资融券交易期间，出现以下（）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。【多选题】

A.不能按约定期限偿还债务

B.信用资源状况降低

C.维持担保比例过低且不能及时追加担保物

D.证券公司提高融资融券利率

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：客户从事融资融券交易期间，如果不能按约定期限偿还债务（A项正确）或维持担保比例过低且不能及时追加担保物（C项正确），将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。