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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务不包括()。【单选题】
A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息、交易设施
C.为客户存取保证金
D.中国证监会规定的其他服务
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务包括:(1)协助办理开户手续(选项A不符合题意);(2)提供期货行情信息、交易设施(选项B不符合题意);(3)中国证监会规定的其他服务(选项D不符合题意)。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
2、下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中,错误的是()。【单选题】
A.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理
B.保荐代表人履行保荐职责,可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任
C.保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会
D.保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。
3、证券公司应当根据客户的(),在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。 【多选题】
A.证券专业知识
B.证券投资经验和风险偏好
C.年龄
D.财务与收入状况
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:证券公司应当根据客户财务与收入状况(D正确)、证券专业知识(A正确)、证券投资经验和风险偏好(B正确)、年龄(C正确)等情况,在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
4、根据《证券公司监督管理条例》规定,客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:根据《证券公司监督管理条例》第五十九条的规定,客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。
5、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括()。【多选题】
A.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明
B.进入证券公司的营业场所检查
C.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料
D.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:根据《证券公司监督管理条例》的规定,国务院证券监督管理机构有权采取下列措施,对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查:(1)询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明;(A项正确)(2)进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查;(B项正确)(3)查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存;(C项正确)(4)检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料。(D项正确)
6、备案机构应于每月()前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。【单选题】
A.5日
B.7日
C.10日
D.12日
正确答案:C
答案解析:选项C正确:备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息,并应于每年4月30日前报送上一年场外证券业务年度报告,但相关内容已向监管机构或其他自律组织报送的除外。
7、为保护投资者权益,证券公司应在代销金融产品前进行必要的( )。【单选题】
A.委托人资格审查
B.产品尽职调查
C.市场调查
D.委托人资格审查和产品尽职调查
正确答案:D
答案解析:为保护投资者权益,证券公司应在代销金融产品前进行必要的【委托人资格审查和产品尽职调查】。
8、下列各项中属于证券投资顾问执业行为准则的是()。【单选题】
A.维护所在机构利益
B.提供适当的投资建议服务
C.规范参与公众交流活动
D.充分尊重知识产权
正确答案:B
答案解析:选项ACD属于证券分析师执业行为准则。
9、从事证券期货市场活动的证券从业人员的诚信信息,下列属于应当计入诚信档案的有()。【多选题】
A.姓名
B.国籍
C.性别
D.身份证件号码
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:从事证券期货市场活动的证券从业人员的诚信信息,应当计入诚信档案:姓名、性别、国籍、身份证件号码,法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息。
10、从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的自律管理。【单选题】
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证监会在各地的派出机构
D.证券公司
正确答案:B
答案解析:选项B正确:从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合中国证监会的监督与管理,接受并配合中国证券业协会的自律管理,遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
证券从业资格考试证书如何领取?:证券从业资格考试证书如何领取?证券从业资格考试证书具体的申领步骤如下所示:证券从业规定考试科目合格,获得从业资格;在单位就职后,可通过所在机构申请注册证券从业资格证。
2020-05-29
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