2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、机构及其工作人员应当确保向监管部门、协会报送的信息和资料的真实、准确、完整，不得弄虚作假、误导欺骗。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:机构及其工作人员应当确保向监管部门、协会报送的信息和资料的真实、准确、完整，不得弄虚作假、误导欺骗。

2、上市公司收购可以采用的方式包括（）。【不定项】

A.股份收购

B.要约收购

C.吸收收购

D.协议收购

正确答案:B、D

答案解析:投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。选项BD正确。

3、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易的，责令改正，处以3万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:根据《证券公司监督管理条例》第八十条的规定，证券公司诱使客户进行不必要的证券交易的，责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

4、证券投资顾问不得从事的活动包括（）。【多选题】

A.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

B.向他人泄露客户的投资决策计划信息

C.以证券公司名义向客户收取证券投资顾问服务费用

D.通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD符合题意：证券投资顾问不得从事下列活动：（1）以任何方式向客户承诺或者保证投资收益；（2）对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传；（3）向他人泄露客户的投资决策计划信息；（4）以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用；（5）通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

5、资产管理计划财产独立于证券公司和托管人的固有财产，并独立于证券公司管理的和托管人托管的其他财产。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:资产管理计划财产独立于证券公司和托管人的固有财产，并独立于证券公司管理的和托管人托管的其他财产。

6、财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。

7、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。【多选题】

A.本罪的主体为特殊主体

B.本罪的主观方面必须为故意

C.本罪所侵害的客体为复杂客体

D.本罪的客观方面表现为故意提供虚假信息

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪（本罪）侵害的客体是复杂客体（C项正确），包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益。本罪在客观方面表现为故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为（D项正确）。本罪的主体为特殊主体（A项正确），即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位，才能构成本罪。非上述人员、单位不能构成本罪而成为本罪主体。本罪在主观方面必须出于故意（B项正确），过失不能构成本罪。

8、（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行自律管理。【单选题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.财政部

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行自律管理。

9、证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。【单选题】

A.1

B.3

C.5

D.7

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

10、我国《合伙企业法》于1997年2月23日由第八届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过，自1997年8月1日起正式实施。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:我国《合伙企业法》于1997年2月23日由第八届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过，自1997年8月1日起正式实施。