2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、从事证券业务的专业人员包括（）。【多选题】

A.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

B.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员

C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：除上述四项外，中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员也是从事证券业务的专业人员。

2、期货交易实行当日无负债结算制度。在期货交易场所规定的时间，期货结算机构应当在当日按照结算价对结算参与人进行结算；结算参与人应当根据期货结算机构的结算结果对交易者进行结算。结算结果应当在当日及时通知结算参与人和交易者。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:期货交易实行当日无负债结算制度。在期货交易场所规定的时间，期货结算机构应当在当日按照结算价对结算参与人进行结算；结算参与人应当根据期货结算机构的结算结果对交易者进行结算。结算结果应当在当日及时通知结算参与人和交易者。

3、证券公司从事股票期权经纪业务试点，应于实际开展业务后（）内报公司住所地中国证监会派出机构备案，并提交备案材料。【单选题】

A.5日

B.10日

C.5个工作日

D.10个工作日

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》第四条的规定，证券公司从事股票期权经纪业务试点，应于实际开展业务后五个工作日内报公司住所地中国证监会派出机构备案，并提交备案材料。

4、设立证券登记结算机构，应当具备的条件包括（）。【多选题】

A.自有资金不少于人民币2亿元

B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

C.主要管理人员和从业人员必需具有证券从业资格

D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：设立证券登记结算机构，应当具备下列条件： （1）自有资金不少于人民币2亿元；（2）具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施；（3）国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

5、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以200万元以上2000万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额10%以上1倍以下的罚款。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券法》第一百八十一条的规定，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以200万元以上2000万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额10%以上1倍以下的罚款。

6、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。【多选题】

A.该罪是一种故意的行为

B.该罪所侵害的客体是简单客体

C.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约

D.过失不能构成该罪

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为（ACD正确）。本罪所侵害的客体是复杂客体（Ⅱ错误）。

7、信息技术服务的范围包括（）。【多选题】

A.重要信息系统的开发

B.重要信息系统的运维

C.重要信息系统的日常安全管理

D.重要信息系统的测试

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：信息技术服务的范围包括：（1）重要信息系统的开发、测试、集成及测评；（2）重要信息系统的运维及日常安全管理；（3）中国证监会规定的其他情形。

8、证券公司接受（）为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。【多选题】

A.本公司股东

B.其他与本公司具有关联方关系的自然人

C.其他与本公司具有关联方关系的法人

D.其他与本公司具有关联方关系的组织

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司接受本公司股东（A项正确），以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织（BCD项正确）为定向资产管理业务客户的，证券公司应当按照公司有关制度规定，对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

9、财务顾问及其财务顾问主办人有下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。（ ）【多选题】

A.未按照相关规定发表专业意见

B.未依法履行持续督导义务的

C.违反保密制度或者未履行保密责任的

D.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：（1）内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的；（2）未按照相关规定发表专业意见的；（3）在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的；（4）未依法履行持续督导义务的；（5）未按照相关规定向中国证监会报告或者公告的；（6）违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的；（7）违反保密制度或者未履行保密责任的；（8）采取不正当竞争手段进行恶性竞争的；（9）唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的；（10）中国证监会认定的其他情形。

10、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 【多选题】

A.自愿 

B.平等 

C.诚实信用 

D.公平

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循平等（B正确）、自愿（A正确）、公平（D正确）、诚实信用（C正确）和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。