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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券公司任免董事、监事、高级管理人员,应当报国务院证券监督管理机构及其派出机构备案。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券公司任免董事、监事、高级管理人员,应当报国务院证券监督管理机构备案。
2、证券公司应有合规部门专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券公司应有高级管理人员专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作。
3、当经营机构及其工作人员的利益与投资者的利益发生冲突时,应当优先保障经营机构的合法权益。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:当经营机构及其工作人员的利益与投资者的利益发生冲突时,应当优先保障投资者的合法权益。
4、普通投资者在()等方面享有特别保护。【多选题】
A.信息告知
B.风险警示
C.适当性匹配
D.收益保证
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确:普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。
5、信息技术服务机构,是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。信息技术服务的范围包括重要信息系统的开发、测试、以及重要信息系统的运维及日常安全管理。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:信息技术服务机构,是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。信息技术服务的范围如下:(1)重要信息系统的开发、测试、集成及测评;(2)重要信息系统的运维及日常安全管理;(3)中国证监会规定的其他情形。
2020-05-29
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