2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，体现了（ ）。【多选题】

A.证券公司对客户负有诚信义务

B.证券公司对客户负有报告义务

C.证券公司不得挪用客户托管在公司的证券

D.证券公司不得挪用客户委托管理的资产

正确答案:A、C、D

答案解析:证券公司对客户负有【诚信义务】，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。

2、证券公司应至少每半年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

3、同时符合下列条件的自然人是第二类专业投资者（）。【多选题】

A.金融资产不低于500万元，或者最近3年个人平均收入不低于50万元

B.金融资产不低于1000万元，或者最近3年个人平均收入不低于100万元

C.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历

D.具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：同时符合下列条件的自然人是第二类专业投资者：（1）金融资产不低于500万元，或者最近3年个人平均收入不低于50万元；（2）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第一类专业投资者中的第1部分的金融机构的高级管理人员、或者职业资格认定的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

4、证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突。

5、按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（ ）。【单选题】

A.董事会会议应当制作会议记录，并可以录音

B.董事会会议记录应当依法保存

C.出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求

D.董事会秘书负责股东(大)会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理

正确答案:C

答案解析:C项，出席会议的董事和记录人应当在会议记录上签字。