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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的(),也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费。【单选题】
A.3‰
B.5‰
C.7‰
D.10‰
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3‰,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费。
2、专业投资者之外的投资者为普通投资者。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:专业投资者之外的投资者为普通投资者。
3、上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起3个月内,报送并公告中期报告。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司,应当按照国务院证券监督管理机构和证券交易场所规定的内容和格式编制定期报告,在每一会计年度结束之日起4个月内,报送并公告年度报告,其中的年度财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内,报送并公告中期报告。
4、开展融资融券业务的证券公司应当建立完备的()。【多选题】
A.融资融券业务管理制度
B.决策与授权体系
C.评估与控制体系
D.操作流程和风险识别
正确答案:A、C、D
答案解析:选项ACD正确:根据《证券公司融资融券业务内部控制指引》的规定,证券公司开展融资融券业务(A项正确),应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别(D项正确)、评估与控制体系(C项正确),确保风险可测、可控、可承受。
5、下列关于合伙企业的性质,正确的是()。【不定项】
A.合伙企业是法人企业
B.普通合伙企业由普通合伙人组成
C.有限合伙企业由有限合伙人组成
D.普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任
正确答案:B、D
答案解析:合伙企业不是法人,是非法人企业。选项A不正确;普通合伙企业由普通合伙人组成,合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任。有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成,普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任,有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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2020-05-28
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