2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。【多选题】

A.收入状况

B.职业状况

C.申报的姓名或者名称

D.身份的真实性

正确答案:C、D

答案解析:选项CD正确：根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称（C项正确）、身份的真实性进行审查（D项正确）。同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。

2、下列关于股票质押式回购业务风险管理相关问题，说法正确的有（）。【多选题】

A.证券公司应当对股票质押回购实行集中统一管理，并建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受

B.证券公司应当健全业务隔离制度，确保股票质押回购与有可能形成冲突的业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离

C.证券公司应当建立标的证券的管理制度，在交易所规定的标的证券范围内确定和调整标的证券范围，合理确定用于质押的单一标的证券数量占其发行在外证券数量的最大比例

D.股票质押率上限不得超过50%

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：股票质押率上限不得超过60%；（D项说法错误）证券公司应当对股票质押回购实行集中统一管理，并建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受；（A项说法正确）证券公司应当健全业务隔离制度，确保股票质押回购与有可能形成冲突的业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离；（B项说法正确）证券公司应当建立标的证券的管理制度，在交易所规定的标的证券范围内确定和调整标的证券范围，合理确定用于质押的单一标的证券数量占其发行在外证券数量的最大比例，确保选择的标的证券合法合规、风险可控。以有限售条件股份作为标的证券的，解除限售日应当早于回购到期日。（C项说法正确）

3、证券经营机构及其工作人员在证券投资咨询业务中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益（）。【多选题】

A.收受任何可能对其独立客观执业构成影响的财物或者其他好处

B.以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果

C.违反独立客观执业原则发布或者允诺发布有利于发行人、上市公司以及其他利益关系人的研究观点

D.将证券研究报告内容或者观点优先提供给公司相关销售服务人员、客户及其他无关人员

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券经营机构及其工作人员在证券投资咨询业务中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益：（1）收受任何可能对其独立客观执业构成影响的财物或者其他好处；（2）违反独立客观执业原则发布或者允诺发布有利于发行人、上市公司以及其他利益关系人的研究观点；（3）将证券研究报告内容或者观点优先提供给公司相关销售服务人员、客户及其他无关人员；（4）以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果；（5）以个人名义或者冒用他人名义私自接受客户委托，提供证券投资顾问服务并收取费用；（6）为非法活动提供便利；（7）向他人泄露客户的投资决策计划信息；（8）其他输送或者谋取不正当利益的行为。

4、证券行业执业声誉信息包括证券业协会自律管理对象在开展证券行业相关业务活动过程中产生的诚信信息以及证券业协会在会员管理、从业人员管理、组织水平评价测试与培训等自律管理工作中收集的影响自律管理对象声誉状况的其他各类执业信息。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券行业执业声誉信息包括证券业协会自律管理对象在开展证券行业相关业务活动过程中产生的诚信信息以及证券业协会在会员管理、从业人员管理、组织水平评价测试与培训等自律管理工作中收集的影响自律管理对象声誉状况的其他各类执业信息。

5、以公司股票是否上市流通为标准，可以将公司分为（）。【单选题】

A.上市流通公司和非上市流通公司

B.流通公司和非流通公司

C.上市公司和非上市公司

D.上市流通公司和上市非流通公司

正确答案:C

答案解析:选项C正确：以公司股票是否上市流通为标准，可以将公司分为上市公司和非上市公司。