2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向（）提交可疑交易报告。【单选题】

A.公安局

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国反洗钱监测分析中心

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

2、下列属于内幕信息的有（）。【多选题】

A.公司的经营方针和经营范围的重大变化

B.公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定

C.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响

D.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：下列信息皆属内幕信息：（1）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（2）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；（3）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（4）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；（5）公司发生重大亏损或者重大损失；（6）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；（7）公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；（8）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；（9）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；（10）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；（11）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；（12）国务院证券监督管理机构规定的其他事项；（13）公司分配股利或者增资的计划；（14）公司股权结构的重大变化；（15）公司债务担保的重大变更；（16）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；（17）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；（18）上市公司收购的有关方案；（19）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

3、证券公司重要信息系统业务日志应当保存10年以上。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券公司重要信息系统业务日志应当保存5年以上，系统日志应当保存6个月以上。

4、证券公司应有合规部门专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司应有高级管理人员专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作。

5、证券公司应建立清晰合理的组织结构，依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的三道风险监控防线。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司应建立清晰合理的组织结构，依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的三道业务监控防线。