2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司有下列情形之一的，国务院证券监督管理机构可以将其证券经纪等涉及客户的业务进行托管（）。【多选题】

A.治理混乱、管理失控

B.挪用客户资产并且不能自行弥补

C.在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大

D.风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司有下列情形之一的，国务院证券监督管理机构可以将其证券经纪等涉及客户的业务进行托管；情节严重的，可以对证券公司进行接管：（1）治理混乱、管理失控；（2）挪用客户资产并且不能自行弥补；（3）在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大；（4）风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机；（5）其他可能影响证券公司持续经营的情形。

2、根据《期货和衍生品法》第六十二条的规定，期货公司合并、分立、停业、解散或者申请破产，应当经国务院期货监督管理机构核准，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出核准或者不予核准的决定。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:根据《期货和衍生品法》第六十二条的规定，期货公司合并、分立、停业、解散或者申请破产，应当经国务院期货监督管理机构核准，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起60日内作出核准或者不予核准的决定。

3、股份公司股东会一般每（）定期召开一次。【单选题】

A.2年

B.1年

C.半年

D.1月

正确答案:B

答案解析:根据《公司法》，股份公司股东会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东会会议：（1）董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时；（2）公司未弥补的亏损达股本总额的1/3时；（3）单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时；（4）董事会认为必要时；（5）监事会提议召开时；（6）公司章程规定的其他情形。

4、向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

5、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。【单选题】

A.1

B.3

C.5

D.7

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。