2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、根据近年来经济形势变化和多层次资本市场发展实际，改革后创业板将定位为（）。【多选题】

A.深入贯彻创新驱动发展战略

B.支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合

C.适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势

D.主要服务成长型创新创业企业

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据近年来经济形势变化和多层次资本市场发展实际，改革后创业板将定位为：深入贯彻创新驱动发展战略，适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势，主要服务成长型创新创业企业，支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合。

2、投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（）。【单选题】

A.开户

B.申报

C.成交

D.委托

正确答案:D

答案解析:选项D正确：投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为委托。

3、下列说法中，不正确的是（）。【单选题】

A.当客户担保物价值与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额

B.证券公司应当逐月计算客户担保物价值与其债务的比例

C.证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金

D.客户交存的保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物

正确答案:B

答案解析:选项B说法不正确：证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金（选项C正确）；保证金可以用证券充抵；客户交存的保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物（选项D正确），应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户。证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例（选项B错误）；当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额（选项A正确）；客户未能按期交足差额，或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物。

4、根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。【多选题】

A.收入状况

B.职业状况

C.申报的姓名或者名称

D.身份的真实性

正确答案:C、D

答案解析:选项CD正确：根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称（C项正确）、身份的真实性进行审查（D项正确）。同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。

5、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以（）的罚款。【单选题】

A.非法募集资金金额5%以上50%以下

B.非法募集资金金额1%以上10%以下

C.违法所得1倍以上5倍以下

D.违法所得1倍以上10倍以下

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券法》第一百八十条　违反本法第九条的规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款。

6、关于证券经纪业务，下列说法正确的是（）。【多选题】

A.证券公司应当妥善保管投资者身份资料、证券交易、财产状况等信息，采取有效措施保障投资者信息安全，上述信息的保存期限自开户之日起不得少于20年

B.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务由同一人操作复核

C.证券公司设立分支机构的数量、管理层级应当与公司内部控制水平相匹配

D.禁止证券公司以人员挂靠、业务包干等方式实施过度激励

正确答案:C、D

答案解析:A项，证券公司应当妥善保管投资者身份资料、证券交易、财产状况等信息，采取有效措施保障投资者信息安全，上述信息的保存期限自销户之日起不得少于20年；【不是开户之日起】B项，涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。【操作复核不能是同一人】

7、下列属于证券投资顾问服务内容的是（）。【多选题】

A.热点分析

B.买卖时机 

C.证券选择

D.风险提示

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券投资顾问是指为客户提供投资建议，比如买卖时机（B属于）、热点分析（A属于）、证券选择（C属于）、风险提示（D属于）等，禁止代理客户操作。

8、未经批准，擅自设立证券公司，由（）予以取缔。【单选题】

A.市级以上人民政府

B.县级以上人民政府

C.国务院证券监督管理机构

D.证券业协会

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券法》第二百零二条　违反本法第一百一十八条、第一百二十条第一款、第四款的规定，擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。对擅自设立的证券公司，由国务院证券监督管理机构予以取缔。

9、中国结算对证券账户实施统一管理，具体账户业务可以委托取得中国结算开户代理资格，与中国结算签订开户代理协议，代理中国结算办理证券账户业务的证券公司等机构办理。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算对证券账户实施统一管理，具体账户业务可以委托取得中国结算开户代理资格，与中国结算签订开户代理协议，代理中国结算办理证券账户业务的证券公司等机构办理。

10、证券公司应当在每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。【单选题】

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当在每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。