2025年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 股票5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券托管是证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

2、根据我国相关法规规定，公司申请股票上市的条件之一是，公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《上海证券交易所股票上市规则(2020 年12月修订)》以及《深圳证券交易所股票上市规则(2020 年修订》》规定：公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

3、关于沪股通股票报价和交易的说法中，错误的是（ ）。 【单选题】

A.沪股通股票以人民币和美元报价和交易

B.沪股通股票范围包括上证180指数成分股、上证380指数成分股和A＋H股上市公司的上交所上市A股

C.上交所上市公司股票为风险警示股票、退市整理股票、暂停上市股票、以外币报价交易的股票和具有上交所认定的其他特殊情形的股票，不纳入沪股通股票

D.通过沪股通参与上交所科创板股票交易的，仅限机构专业投资者，机构专业投资者的范围按照香港相关规则规定执行

正确答案:A

答案解析:A项，沪股通股票以人民币报价和交易。沪股通股票范围包括上证180指数成分股、上证380指数成分股和A＋H股 上市公司的上交所上市A股。（A＋H股上市公司是指在境内注册，其股票同时在香港联交所主板和上交所或者同时在香港联交所主板和深交所上市的公司）上交所上市公司股票为风险警示股票（即ST/ST股票）、退市整理股票、暂停上市股票、以外币报价交易的股票（即B股）和具有上交所认定的其他特殊情形的股票，不纳入沪股通股票。通过沪股通参与上交所科创板股票交易的，仅限机构专业投资者，机构专业投资者的范围按照香港相关规则规定执行。

4、关于股票说法错误的是（）。【单选题】

A.股票是股份公司筹措自有资本的手段

B.如果缺少规定的要件，股票就无法律效力

C.股票是证权证券

D.股票是现实资本

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：股票不是现实资本，而是一种虚拟资本。

5、股票市场发展初期采用的股票发行方式是（），此时，发行股票的首要条件是取得指标和额度。【单选题】

A.核准制

B.审批制

C.注册制

D.配额制

正确答案:B

答案解析:选项B正确：审批制是一国在股票市场的发展初期，为了维护上市公司的稳定和平衡复杂的社会经济关系，采用行政和计划的办法分配股票发行的指标和额度，由地方政府或行业主管部门根据指标推荐企业发行股票的一种发行制度。公司发行股票的首要条件是取得指标和额度，也就是说，如果取得了政府给予的指标和额度，就等于取得了政府的保荐，股票发行仅仅是走个过场。因此，审批制下公司发行股票的竞争焦点主要是争夺股票发行指标和额度。证券监管部门凭借行政权力行使实质性审批职能，证券中介机构的主要职能是进行技术指导。