2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、想要申请成为证券投资咨询人员，必须具有大学本科以上学历，从事证券业务三年以上的经历。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券投资咨询人员必须具备下列条件：（1）具有中华人民共和国国籍；（2）具有完全民事行为能力；（3）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；（4）未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚；（5）具有大学本科以上学历；（6）证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历；（7）具备从事业务所需的相应专业能力，符合相关从业条件；（8）中国证监会规定的其他条件。

2、证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括（）。【多选题】

A.应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系

B.证券投资咨询机构前5名股东、前5名股东所控股的企业是否持有相关证券

C.证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券

D.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时应当按以下要求进行相应的信息披露：证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时，应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系；（A项正确）证券投资咨询机构需在每逢单月的前3个工作日内，将本机构及其执业人员前两个月所推荐的证券是否涉及下列各项情况，向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料：（1）证券投资咨询机构前5名股东或实际控制证券投资咨询机构的机构及个人、前5名股东所绝对控股和相对控股的企业持有相关证券的情况（B项正确）；（2）证券投资咨询机构在所知悉的范围内其“理财工作室”客户和其他主要客户持有相关证券的情况；（3）证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人持有相关证券的情况（C项正确）；（4）证券投资咨询机构或其执业人员是否与持有相关证券流通部分的前5位股东有财产上的利害关系；（5）证券投资咨询执业人员所在的机构,在过去18 个月内从事涉及其推荐证券所属企业的财务顾问、投资银行业务等可能产生利益冲突的业务的情况；（6）证券投资咨询机构及其同一执业人员是否就同一证券在同一时间,向不同类型的客户做方向不一致的投资分析、预测或建议；（7）证券投资咨询机构及其执业人员在从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务活动时是否向所依托的媒体支付任何形式的费用或其他利益；（8）中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。（D项正确）证券投资咨询机构需在每逢单月的前3个工作日内,将本机构及其执业人员前2个月向其特定客户提供的买卖具体证券建议的情况和向公众提供的买卖具体证券建议的情况向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。

3、（）用于客户融资融券交易的证券结算。【单选题】

A.信用交易证券交收账户

B.融券专用证券账户

C.客户信用证券账户

D.客户信用交易担保证券账户

正确答案:A

答案解析:选项A正确：信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算；融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券；客户信用证券账户是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户；客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

4、未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《刑法》第一百七十九条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

5、证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。【多选题】

A.在执业过程中索取或收受客户款项和财物

B.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字

C.向客户充分提示证券投资的风险

D.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：证券经纪人应在规定和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有禁止的行为外，也不得有以下行为：（1）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议；（2）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字；（B项正确）（3）在执业过程中索取或收受客户款项和财物；（A项正确）（4）向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；（D项正确）（5）违背职业道德的其他行为。Ⅲ项属于证券经纪人在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时应符合的要求。

6、（）应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理。【单选题】

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.中国证监会

D.期货交易所

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中国证监会应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理。中国证监会在对证券期货经营机构及其工作人员的现场检查中，可以将廉洁从业管理情况纳入检查范围。证券期货经营机构及其工作人员应当予以配合。

7、被处置证券公司以及其分支机构所在地人民政府，应当履行的监督协调义务不包括（）。【单选题】

A.支持和配合公安部门查处证券公司风险处置中涉嫌犯罪的案件

B.按照国家有关规定配合证券公司风险处置工作，制订维护社会稳定的预案，排查、预防和化解不稳定因素，维护被处置证券公司正常的营业秩序

C.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚

D.组织相关单位人员成立个人债权甄别确认小组，按照国家规定对已登记的个人债权进行甄别确认

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚属于国务院证券监督管理机构的监督协调职责。

8、实行会员制的证券交易所的财产积累（）。【单选题】

A.归会员所有

B.归国家所有

C.其权益由证券交易所享有

D.交易所存续期间，可分配给会员

正确答案:A

答案解析:选项A正确：实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将财产积累分配给会员。

9、建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以（）为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。【单选题】

A.净资本

B.净利润

C.净收入

D.净收益

正确答案:A

答案解析:选项A正确：建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

10、中国证监会对证券发行承销过程实施事前事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。