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2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券公司代销证券的,应当在代销期满后的()内,与发行人共同将证券代销情况报国务院证券管理机构备案。【单选题】
A.7日
B.5日
C.10日
D.15日
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券公司代销证券的,应当在代销期满后的15日内,与发行人共同将证券代销情况报国务院证券管理机构备案。
2、证券公司文化建设实践评估指标主要分为( )。【多选题】
A.基础指标
B.加分指标
C.扣分指标
D.特色指标
正确答案:A、B、C
答案解析:证券公司文化建设实践评估指标主要分为基础指标、加分指标和扣分指标。
3、在对客户征信调查过程中,对机构客户还款能力的考察主要包括()。【多选题】
A.近几年的经营状况
B.反映偿债能力财务指标
C.反映盈利能力财务指标
D.反映变现能力财务指标
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:在对客户征信调查过程中,对机构客户还款能力的考察主要包括近几年的经营状况(A项正确)、反映偿债能力财务指标(B项正确)、反映盈利能力财务指标(C项正确)、反映变现能力财务指标(D项正确)等。
4、《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是()。【单选题】
A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
B.依法拓宽资金入市渠道,禁止资金违规流入股市
C.证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人,在内幕信息公开前,不能买卖该公司的证券
D.经客户的委托为客户买卖证券
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司操纵市场行为包括:(1)单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量;(2)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;(选项A正确)(4)以其他手段操纵证券市场。故选项A属于证券公司操纵市场行为。
5、下列选项中,属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是()。【多选题】
A.国家对证券市场的管理制度
B.股东的合法权益
C.债权人的合法权益
D.公众的合法权益
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:欺诈发行股票、债券犯罪侵犯的客体是复杂客体,即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。(ABCD属于)
2020-05-29
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2020-05-28
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