2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、违反《中华人民共和国证券法》的规定，操纵证券市场的，应给予的处罚有（）。【多选题】

A.责令依法处理非法持有的证券

B.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

D.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款

正确答案:A、D

答案解析:选项AD正确：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）第一百九十二条　违反本法第五十五条的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

2、非法吸收或者变相吸收公众存款数额在50万元以上或者给集资参与人造成直接经济损失数额在25万元以上，并在2年内因非法集资受过行政处罚的，应予立案追诉。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:非法吸收或者变相吸收公众存款数额在50万元以上或者给集资参与人造成直接经济损失数额在25万元以上，并在2年内因非法集资受过行政处罚的，应予立案追诉。

3、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。【多选题】

A.股票

B.债券

C.投资基金证券

D.彩票

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行股票、债券、彩票、投资基金证券（ABCD正确）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。

4、证券公司操作证券市场，情节特别严重的，其受到的处罚是（ ）。【单选题】

A.单处罚金

B.处5年以下有期徒刑，并处罚金

C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

D.处拘役，并处罚金

正确答案:C

答案解析:根据《刑法》第一百八十二条的规定，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处【5年以上10年以下】有期徒刑，并处罚金。

5、非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的，扰乱金融秩序，应予立案追诉。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的，扰乱金融秩序，应予立案追诉。