2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工

B.证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识別制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作

C.证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险

D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：证券公司及其分支机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效性实施负责，总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度进行监督管理。

2、证券交易所不得从事（）。【单选题】

A.以营利为目的的业务

B.信息公布和管理

C.上市公司的挂牌退市

D.提供场内交易平台

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所不得直接或者间接从事的业务或者行为包括：（1）以营利为目的的业务；（2）新闻出版业；（3）发布对证券价格进行预测的文字和资料；（4）为他人提供担保；（5）未经证监会批准的其他业务。

3、协会未在（）内提出材料补正要求或其他问题的，视为接受备案。【单选题】

A.5个工作日

B.10个工作日

C.3个工作日

D.8个工作日

正确答案:A

答案解析:选项A正确：协会未在5个工作日内提出材料补正要求或其他问题的，视为接受备案。

4、私募基金管理人应当履行的职责包括（）。【多选题】

A.依法募集资金，办理私募基金备案

B.对所管理的不同私募基金财产分别管理、分别记账，进行投资

C.按照基金合同约定管理私募基金并进行投资，建立有效的风险控制制度

D.按照基金合同约定确定私募基金收益分配方案，向投资者分配收益

正确答案:A、B、C、D

答案解析:私募基金管理人应当履行下列职责：（1）依法募集资金，办理私募基金备案；（2）对所管理的不同私募基金财产分别管理、分别记账，进行投资；（3）按照基金合同约定管理私募基金并进行投资，建立有效的风险控制制度；（4）按照基金合同约定确定私募基金收益分配方案，向投资者分配收益；（5）按照基金合同约定向投资者提供与私募基金管理业务活动相关的信息；（6）保存私募基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他有关资料；（7）国务院证券监督管理机构规定和基金合同约定的其他职责。

5、下列关于转融通业务的权益处理的说法正确的有（）。【多选题】

A.对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以自己的名义，行使对证券发行人的权利

B.证券金融公司融入证券后、归还证券前，证券发行人分配投资收益、向证券持有人配售或者无偿派发证券、发行证券持有人有优先认购权的证券的，证券金融公司应当按照约定向融出方支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金

C.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券，证券金融公司因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务

D.证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量达到规定的比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：Ⅲ项，证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。