2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（）。【单选题】

A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

B.乙公司净资产占实收资本的35%

C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

D.丁公司负债达到净资产的75%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；（A可以）（2）净资产低于实收资本的50%，或者有负债达到净资产的50%；（BD不可以）（3）不能清偿到期债务；（C不可以）（4）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

2、证券公司的净资本等风险控制指标不符合规定标准的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

3、证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的（）进行核查。【单选题】

A.真实性、及时性、完整性

B.真实性、准确性、完整性

C.及时性、合理性、真实性

D.及时性、准确性、合理性

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。

4、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的是（）。【多选题】

A.各证券公司不得以他人名义开立自营账户 

B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 

C.各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 

D.各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按月份细化落实的清理计划。清理期间，不规范账户只能卖出证券，不能买进，并要逐步注销。（D项说法错误）

5、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显（）行业水平等不正当竞争手段招揽业务。【单选题】

A.低于

B.等于

C.高于

D.高于或者等于

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

6、我国现行的证券市场法律主要有（）。【多选题】

A.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《中华人民共和国证券投资基金法》

D.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

正确答案:B、C

答案解析:选项BC正确：我国现行的证券市场法律主要包括：《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国刑法》等。第AD项属于部门规章及规范性文件。

7、下列有关有限责任公司的说法，错误的是（）。【单选题】

A.自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格，公司章程另有规定的除外

B.股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决

C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权

D.有限责任公司股东对外转让股权时，2个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间要平均分配所转让的股权

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：有限责任公司在对外转让股权时， 经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。

8、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经（）许可，符合证券投资咨询从业条件。【单选题】

A.证券交易所

B.证券金融公司

C.中国证监会

D.证券登记结算机构

正确答案:C

答案解析:选项C正确：向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询从业条件。

9、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循（）原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。【单选题】

A.诚实信用、忠实客户利益

B.客观公正、诚实信用

C.客观公正、守法合规

D.客观公平、诚实信用

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

10、证券公司应当根据应急预案定期组织关键岗位人员开展应急演练，演练频率不低于每年一次，并确保应急演练在2年内覆盖全部重要信息系统。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应当根据应急预案定期组织关键岗位人员开展应急演练，演练频率不低于每年一次，并确保应急演练在2年内覆盖全部重要信息系统。