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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、设立有限责任公司,其股东应符合法定人数,有限责任公司由50个以下股东出资设立。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:设立有限责任公司,其股东应符合法定人数,有限责任公司由50个以下股东出资设立。
2、下列关于分公司的说法中,错误的是()。【单选题】
A.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制
B.不具有法人资格
C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动
D.承担法律后果
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误:分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格,可以在总公司的授权范围内进行经营活动,由总公司承担法律后果。
3、收购要约的期限为()。【单选题】
A.30~45日
B.30~60日
C.30~75日
D.60~90日
正确答案:B
答案解析:选项B正确:收购要约约定的收购期限不得少于30日,且不得超过60日。
4、任何单位或者个人未经批准,持有或者实际控制证券公司5%以上股权的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正,改正前相应股权不具有表决权。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:根据《证券公司监督管理条例》第七十一条的规定,任何单位或者个人未经批准,持有或者实际控制证券公司5%以上股权的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;改正前,相应股权不具有表决权。
5、违反法律规定,向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的的处罚有()。【多选题】
A.没收违法所得
B.没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处以10万元以上100万元以下罚款
C.处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下罚款
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:违反法律规定,向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的,没收违法所得(A正确),并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款(C正确);没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处以10万元以上100万元以下罚款(B正确);对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下罚款(D正确)。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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