2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，中国证监会及其派出机构可以根据情况采取（）等监管措施。【多选题】

A.出具警示函

B.责令改正

C.监管谈话

D.责令处分有关人员

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出具警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。

2、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（ ）提名，（ ）聘任。【单选题】

A.证券公司首席风险官；证券公司董事会

B.证券公司首席风险官；子公司董事会

C.证券公司董事长；证券公司董事会

D.证券公司总经理；子公司董事会

正确答案:B

答案解析:证券公司子公司应当任命一名高级管理人员负责公司的全面风险管理工作，子公司负责全面风险管理工作的负责人不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司【首席风险官】提名、【子公司董事会】聘任，其解聘应征得证券公司首席风险官同意。

3、证券公司应当指定或者设立网络和信息安全工作牵头部门或者结构，负责管理重要信息系统和相关基础设施、制定网络安全应急预案、组织应急演练等工作。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应当指定或者设立网络和信息安全工作牵头部门或者结构，负责管理重要信息系统和相关基础设施、制定网络安全应急预案、组织应急演练等工作。

4、证券公司的净资本等风险控制指标不符合规定标准的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

5、证券公司评价计分为0分，定为E类公司；评价计分低于60分的证券公司，定为D类公司。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司。评价计分低于60分的证券公司，定为D类公司。