2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、《证券投资基金法》规定，基金管理公司变更持有5%以上股权的股东必须报经（ ）批准。【单选题】

A.中国人民银行

B.中国证券业协会

C.证券公司董事会

D.国务院证券监督管理机构

正确答案:D

答案解析:根据《证券投资基金法》第十四条及第一百一十九条的规定，基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经【国务院证券监督管理机构】批准。

2、非公开募集基金募集完毕后规定时间内，基金管理人应当向中国基金业协会备案，报送的基本信息包括主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；基金合同、公司章程或者合伙协议以及中国基金业协会规定的其他信息。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金募集行为管理办法》等法律、部门规章和行业自律规则的规定，非公开募集基金募集完毕后规定时间内，基金管理人应当向中国基金业协会备案，报送以下基本信息：主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；基金合同、公司章程或者合伙协议以及中国基金业协会规定的其他信息。

3、证券交易所的设立和解散，由（）决定。【单选题】

A.证券业协会

B.国务院证券监督管理机构

C.财政部

D.国务院

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券交易所的设立和解散，由国务院决定。

4、下列属于操纵证券市场行为的是（ ）。【不定项】

A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

B.不以成交为目的，频繁或大量申报并撤销申报

C.对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易

D.利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易

正确答案:A、B、C、D

答案解析:操纵证券市场行为包括：（1）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖； （2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易； （3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易；（4）不以成交为目的，频繁或大量申报并撤销申报；（5）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易；（6）对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易；（7）操纵证券市场的其他手段。

5、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以（）的罚款。【单选题】

A.非法募集资金金额5%以上50%以下

B.非法募集资金金额1%以上10%以下

C.违法所得1倍以上5倍以下

D.违法所得1倍以上10倍以下

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券法》第一百八十条　违反本法第九条的规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款。