2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、行为人制作虛假的招股说明书、认股书、公司、企业債券募集办法等发行文件发行证券的行为，必须达到一定的严重程度，即达到“数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的"，才构成欺诈发行证券罪。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:行为人制作虛假的招股说明书、认股书、公司、企业債券募集办法等发行文件发行证券的行为，必须达到一定的严重程度，即达到“数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的"，才构成欺诈发行证券罪。

2、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。【单选题】

A.10万元以上100万元以下

B.50万元以上500万元以下

C.50万元以上1 000万元以下

D.100万元以上1 000万元以下

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券法》第一百八十三条的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1 000万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。

3、下列关于欺诈发行证券，说法正确的是（）。【不定项】

A.欺诈发行证券的犯罪主体主要是个人

B.欺诈发行证券的犯罪主体主要是单位

C.个人不能成为欺诈发行证券的犯罪主体

D.个人可以成为欺诈发行证券的犯罪主体

正确答案:B、D

答案解析:欺诈发行证券的犯罪主体主要是单位；自然人在一定条件下也能成为犯罪主体。

4、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。【多选题】

A.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

B.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

C.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告

D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：下列信息披露违法行为应当认定为从重处罚情形的有：（1）不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法；（2）在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查；（A正确）（3）两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分；（4）在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案；（B正确）（5）中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

5、对证券、证券发行人公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易，证券交易成交额在500万元以上的，应予立案追诉。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:对证券、证券发行人公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易，证券交易成交额在1 000万元以上的，应予立案追诉。