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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、()是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。【选择题】
A.分支机构
B.自营业务部门
C.董事会
D.投资决策机构
正确答案:D
答案解析:选项D正确:投资决策机构是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。
2、证券公司成为转融通借入人应当符合的条件包括()。Ⅰ.具有融资融券业务资格,且业务运作规范Ⅱ.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案Ⅲ.技术系统准备就绪Ⅳ.具有财务顾问业务资格【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:符合下列条件的证券公司可以成为转融通借入人:(1)具有融资融券业务资格,且业务运作规范;(Ⅰ项正确)(2)业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案;(Ⅱ项正确)(3)技术系统准备就绪;(Ⅲ项正确)(4)参与转融通业务应当具备的其他条件。
3、下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备条件的说法中,错误的是()。【选择题】
A.公司净资本符合中国证监会的规定
B.财务顾问主办人不少于3人
C.建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制
D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误:证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备下列条件:(1)公司净资本符合中国证监会的规定;(选项A正确)(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度;(3)建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制;(选项C正确)(4)公司财务会计信息真实、准确、完整;(5)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录;(选项D正确)(6)财务顾问主办人不少于5人;(选项B错误)(7)中国证监会规定的其他条件。
4、标准化债权类资产应当符合以下条件()。Ⅰ.等分化,可交易Ⅱ.信息披露充分Ⅲ.集中登记,独立托管Ⅳ.公允定价,流动性机制完善【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:标准化债权类资产应当伺时符合以下条件:等分化,可交易;信息披露充分;集中登记,独立托管;公允定价,流动性机制完善;在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易市场交易。
5、股票期权买方向卖方支付的用于购买股票期权合约的资金是指()。【选择题】
A.交易费
B.权利金
C.保证金
D.认购费
正确答案:B
答案解析:选项B正确:权利金,是指股票期权买方向卖方支付的用于购买股票期权合约的资金。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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