2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形中的（），应予追诉。【多选题】

A.造成投资者直接经济损失数额在3万元以上的

B.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的

C.致使交易价格和交易量异常波动的

D.造成恶劣影响的

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：根据《中华人民共和国刑法》的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：（1）造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的（A项错误、B项正确）；（2）致使交易价格和交易量异常波动的（C项正确）；（3）造成恶劣影响的（D项正确）。

2、证券公司及其从业人员违反《证券经纪业务管理办法》规定，依法应予处罚的，按照相关法律法规的规定进行处罚。相关法律法规没有规定且存在下列情形之一的，给予警告，可以并处国务院规定的一定数额的罚款（）。【多选题】

A.业务管控存在重大缺陷

B.严重损害投资者合法权益

C.严重危及市场正常秩序

D.严重损害证券行业形象

正确答案:A、B、C、D

答案解析:证券公司及其从业人员违反《证券经纪业务管理办法》规定，依法应予处罚的，按照相关法律法规的规定进行处罚。相关法律法规没有规定且存在下列情形之一的，给予警告，可以并处国务院规定的一定数额的罚款：（1）业务管控存在重大缺陷；（2）严重损害投资者合法权益；（3）严重危及市场正常秩序；（4）严重损害证券行业形象；（5）造成恶劣社会影响。

3、证券公司应将子公司的流动性风险纳入管理范围，明确子公司流动性风险信息报告的（），并对其流动性风险管理状况进行分析和监督。【多选题】

A.路径

B.内容

C.形式

D.频率

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应将子公司的流动性风险纳入管理范围，明确子公司流动性风险信息报告的路径、内容、形式、频率和报送范围，并对流动性风险管理状况进行分析和监督。

4、证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一经理层一业务执行部门一分支机构” 的架构设立和运行。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构” 的架构设立和运行。

5、下列各项中属于证券分析师执业行为准则的是（）。【单选题】

A.忠实客户利益

B.保持客观性

C.提供适当的投资建议服务

D.提供投资建议应具有合理依据

正确答案:B

答案解析:选项ACD属于证券投资顾问执业行为准则。

6、（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。【单选题】

A.非法集资类犯罪

B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

C.欺诈发行股票、债券罪

D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

正确答案:B

答案解析:选项B正确：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

7、下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任

B.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库

C.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库

D.《中华人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：《中华人民共和国证券法》规定，依照本法对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库。

8、证券交易所章程的制定和修改，必须经（）批准。【单选题】

A.国务院证券监督管理机构

B.证券业协会

C.财政部

D.中央银行

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。

9、下列有关股份有限公司的股份发行，说法错误的是（ ）。【单选题】

A.股份有限公司的资本划分为股份，采用面额股的，每一股的金额相等

B.公司的股份采用股票的形式

C.股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证

D.采用无面额股的，应当将发行股份所得股款的2/3以上计入注册资本

正确答案:D

答案解析:D项说法错误，采用无面额股的，应当将发行股份所得股款的1/2以上计入注册资本

10、证券公司风险处置措施包括停业整顿、托管、接管、行政重组、撤销及破产清算和重整。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司风险处置措施包括停业整顿、托管、接管、行政重组、撤销及破产清算和重整。