2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、（）等自律组织应当制定和实施行业廉洁从业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反廉洁从业规定的采取自律惩戒措施，并按照规定记入证券期货市场诚信档案。【多选题】

A.中国证券业协会

B.中国期货业协会

C.中国基金业协会

D.国务院证券监督管理机构

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：中国证券业协会、中国期货业协会、中国基金业协会等自律组织应当制定和实施行业廉洁从业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反廉洁从业规定的采取自律惩戒措施，并按照规定记入证券期货市场诚信档案。

2、证券行业文化建设有三个层次，其中的观念层包括秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展三个要素。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券行业文化建设包括三个层次：一是行为层，包括平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当四个要素。二是组织层，包括融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力三个要素。三是观念层，包括秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展三个要素。

3、甲证券公司的工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，禁止性行为包括（）。【不定项】

A.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益

B.提供礼金、礼品

C.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易

D.间接向他人提供客户信息

正确答案:A、B、C、D

答案解析:证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益：（1）提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利；（2）提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益；（3）安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易；（4）直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动；（5）其他输送不正当利益的情形。证券期货经营机构及其工作人员按照证券经营机构依法制定的内部规定及限定标准，依法合理营销的，不适用前款规定。

4、王某拟任证券从业人员，需参加一般业务水平评价测试并达到基本要求，下列说法正确的是（）。【不定项】

A.王某需要参加金融市场基础知识测试

B.王某可不参加金融市场基础知识测试

C.王某可不参加证券市场基本法律法规测试

D.王某需要参加证券市场基本法律法规测试

正确答案:A、C

答案解析:王某拟任证券从业人员，需参加一般业务水平评价测试并达到基本要求，鉴于王某已通过国家法律职业资格考试，可不参加证券市场基本法律法规测试，但需参加金融市场基础知识测试。

5、被执法单位采取证券市场禁入措施的人员，执法单位将通过中国证监会或者相关派出机构网站，或者指定媒体向社会公布，并记入证券市场诚信档案。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:被执法单位采取证券市场禁入措施的人员，执法单位将通过中国证监会或者相关派出机构网站，或者指定媒体向社会公布，并记入证券市场诚信档案。