2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动，应当遵循（）原则。【多选题】

A.诚实守信

B.独立客观

C.客户利益优先

D.专业审慎

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动，应当遵循诚实守信（A项正确）、勤勉尽责、独立客观（B项正确）、专业审慎（D项正确）的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。

2、证券期货经营机构应当于每年6月30日前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券期货经营机构应当于每年4月30日前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。

3、（）应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。【单选题】

A.国务院证券监督管理机构

B.证券公司

C.中国证券业协会

D.证券交易所

正确答案:B

答案解析:选项B正确：从事证券业务的机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。从事证券业务的机构包括：（1）证券公司；（2）基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构；（3）证券投资咨询机构；（4）证券资信评估机构；（5）中国证监会规定的其他从事证券业务的机构。

4、按照相关规定的其他执业声誉信息，由会员通过执业声誉信息库报送。会员应自相关决定作出之日起10个工作日内报送相关信息，协会复核通过后记入执业声誉信息库。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:按照相关规定的其他执业声誉信息，由会员通过执业声誉信息库报送。会员应自相关决定作出之日起5个工作日内报送相关信息，协会复核通过后记入执业声誉信息库。

5、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（）行为。【多选题】

A.代理委托人从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC符合题意：根据《证券法》，投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：（1）代理委托人从事证券投资；（A符合题意）（2）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（B符合题意）（3）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；（C符合题意）（4）法律、行政法规禁止的其他行为。