证券从业资格
报考指南考试报名准考证打印成绩查询考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

当前位置: 首页证券从业资格考试证券基本法律法规章节练习正文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选0325
帮考网校2022-03-25 10:07

2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、私募基金募集完后,私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时,需报送的材料不包括()。【选择题】

A.基金募集账户和基金清算账户

B.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

C.基金合同、公司章程或者合伙协议

D.采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意:根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续,报送以下基本信息:(1)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;(选项B包括)(2)基金合同、公司章程或者合伙协议;(选项C包括)(3)资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的,应当报送基金招募说明书;(4)以公司、合伙等企业形式设立的私募基金,还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件;(5)采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议;(选项D包括)(6)委托托管机构托管基金财产的,还应当报送托管协议。

2、下列关于基金管理人、基金托管人因共同行为给基金财产造成损害时,说法正确的是()。【选择题】

A.基金管理人、基金托管人承担连带责任

B.应当按过错程度承担按份责任

C.基金管理人承担主要责任,基金托管人承担补充责任

D.基金托管人承担主要责任,基金管理人承担补充责任

正确答案:A

答案解析:选项A正确:基金托管人在履行职责过程中违反法律法规或基金合同约定,给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应对自身行为依法承担赔偿责任;因与管理人的共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的,也应承担连带赔偿责任。

3、下列属于证券行政法规的有()。Ⅰ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅳ.《证券发行与承销管理办法》【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:证券市场的法律、法规共分为五个层次,即法律、行政法规、部门规章、规范性文件、行业自律规则。行政法规是由国务院制定并发布的法律、法规,包括《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(Ⅰ项正确)、《证券公司监督管理条例》(Ⅱ项正确)和《证券公司风险处置条例》等。(Ⅲ项属于证券市场法律;Ⅳ项属于部门规章及规范性文件)

4、下列有关公司合并、分立的说法,错误的是()。【选择题】

A.公司合并、分立的,债权人自接到通知书之日起30日内,未接到通知书的自公告之日起45日内,要求公司清偿债务或者提供担保

B.公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人,并于30日内在报纸上公告

C.有限责任公司合并或分立,必须经代表2/3以上表决权的股东通过

D.股份有限公司合并或分立,必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过

正确答案:A

答案解析:选项A错误:公司合并的,债权人自接到通知书之日起30日内,未接到通知书的自公告之日起45日内,要求公司清偿债务或者提供担保;公司分立的,分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。合并、分立情况处理不一样,不能混为一谈。

5、股东大会一般每()定期召开一次。【选择题】

A.2年

B.1年

C.半年

D.1月

正确答案:B

答案解析:选项B正确:股东大会一般每年定期召开一次。

声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:service@bkw.cn 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。
证券从业考试百宝箱离考试时间50天
学习资料免费领取
免费领取全套备考资料
测一测是否符合报考条件
免费测试,不要错过机会
提交
互动交流

微信扫码关注公众号

获取更多考试热门资料

温馨提示

信息提交成功,稍后帮考专业顾问免费为您解答,请保持电话畅通!

我知道了~!
温馨提示

信息提交成功,稍后帮考专业顾问给您发送资料,请保持电话畅通!

我知道了~!

提示

信息提交成功,稍后班主任联系您发送资料,请保持电话畅通!