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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、私募基金募集完后,私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时,需报送的材料不包括()。【选择题】
A.基金募集账户和基金清算账户
B.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
C.基金合同、公司章程或者合伙协议
D.采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续,报送以下基本信息:(1)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;(选项B包括)(2)基金合同、公司章程或者合伙协议;(选项C包括)(3)资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的,应当报送基金招募说明书;(4)以公司、合伙等企业形式设立的私募基金,还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件;(5)采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议;(选项D包括)(6)委托托管机构托管基金财产的,还应当报送托管协议。
2、下列关于基金管理人、基金托管人因共同行为给基金财产造成损害时,说法正确的是()。【选择题】
A.基金管理人、基金托管人承担连带责任
B.应当按过错程度承担按份责任
C.基金管理人承担主要责任,基金托管人承担补充责任
D.基金托管人承担主要责任,基金管理人承担补充责任
正确答案:A
答案解析:选项A正确:基金托管人在履行职责过程中违反法律法规或基金合同约定,给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应对自身行为依法承担赔偿责任;因与管理人的共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的,也应承担连带赔偿责任。
3、下列属于证券行政法规的有()。Ⅰ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅳ.《证券发行与承销管理办法》【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券市场的法律、法规共分为五个层次,即法律、行政法规、部门规章、规范性文件、行业自律规则。行政法规是由国务院制定并发布的法律、法规,包括《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(Ⅰ项正确)、《证券公司监督管理条例》(Ⅱ项正确)和《证券公司风险处置条例》等。(Ⅲ项属于证券市场法律;Ⅳ项属于部门规章及规范性文件)
4、下列有关公司合并、分立的说法,错误的是()。【选择题】
A.公司合并、分立的,债权人自接到通知书之日起30日内,未接到通知书的自公告之日起45日内,要求公司清偿债务或者提供担保
B.公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人,并于30日内在报纸上公告
C.有限责任公司合并或分立,必须经代表2/3以上表决权的股东通过
D.股份有限公司合并或分立,必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过
正确答案:A
答案解析:选项A错误:公司合并的,债权人自接到通知书之日起30日内,未接到通知书的自公告之日起45日内,要求公司清偿债务或者提供担保;公司分立的,分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。合并、分立情况处理不一样,不能混为一谈。
5、股东大会一般每()定期召开一次。【选择题】
A.2年
B.1年
C.半年
D.1月
正确答案:B
答案解析:选项B正确:股东大会一般每年定期召开一次。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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