2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司提交报告的内容应当（）。【多选题】

A.真实

B.准确

C.完整

D.详细

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券公司提交报告的内容应当真实、准确、完整。

2、证券公司应当严格按照公安部发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定，依法对相关资产采取冻结措施，并不得擅自解除冻结措施。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应当严格按照公安部发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定，依法对相关资产采取冻结措施，并不得擅自解除冻结措施。

3、证券公司的董事、监事、高级管理人员的任职资格方面的规定包括（）。【多选题】

A.具有履行职责所需的经营管理能力

B.熟悉证券法律、行政法规

C.应当正直诚实、品行良好

D.任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：任职资格方面，《证券法》规定证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力。证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案。证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换。

4、证券公司应当保存的客户资料包括（）。【多选题】

A.记载客户身份信息、资料

B.每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿

C.反映证券公司开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

D.反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：证券公司应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。

5、产品或者服务存在下列因素的，经营机构应当审慎评估其风险等级（）。【多选题】

A.存在本金损失的可能性

B.产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务

C.自律组织认定的高风险产品或者服务

D.产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：产品或者服务存在下列因素的，应当审慎评估其风险等级：（1）存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务；（2）产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务；（3）产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务；（4）产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务；（5）产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务；（6）自律组织认定的高风险产品或者服务；（7）其他有可能构成投资风险的因素。