2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取（）监管措施。【选择题】

A.行政

B.强制

C.自律

D.经济

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。

2、证券公司应当建立报价回购客户适当性管理制度，对客户资质进行审查。审查内容包括但不限于（）。Ⅰ.开户时间Ⅱ.资产规模Ⅲ.信用状况Ⅳ.风险承受能力【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》的规定，证券公司应当建立报价回购客户适当性管理制度，对客户资质进行审查。审查内容包括但不限于开户时间（Ⅰ项正确）、资产规模（Ⅱ项正确）、信用状况（Ⅲ项正确）、风险承受能力（Ⅳ项正确）以及对证券市场的认知程度。

3、备案机构应于每月（）前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。【选择题】

A.5日

B.7日

C.10日

D.12日

正确答案:C

答案解析:选项C正确：备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息，并应于每年4月30日前报送上一年场外证券业务年度报告，但相关内容已向监管机构或其他自律组织报送的除外。

4、（）是证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。【选择题】

A.客户招揽

B.客户服务

C.客户咨询

D.客户反馈

正确答案:A

答案解析:选项A正确：客户招揽，即证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。

5、下列关于全国股份转让系统的说法错误的是（）。【选择题】

A.2012年9月正式注册成立

B.在场所性质和法律定位上，全国股份转让系统与证券交易所是相同的

C.全国中小企业股份转让系统股份有限公司为其运营机构

D.经国务院批准设立

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，全国股份转让系统是经国务院批准，依据《证券法》设立的全国性证券交易场所，2012年9月正式注册成立，是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所。在场所性质和法律定位上，全国股份转让系统与证券交易所是相同的，都是多层次资本市场体系的重要组成部分。全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构。