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2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、收购人未按照《证券法》的规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,责令改正,给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:根据《证券法》第一百九十六条的规定,收购人未按照《证券法》的规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,责令改正,给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款。
2、下列关于禁止滥用股东权利的说法,错误的是()。【单选题】
A.控股股东、实际控制人不得滥用权利,通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司及其他股东的利益
B.公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的,人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后,公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记
C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整,并享有对证券公司财产的占有、使用、收益和处分的权利
D.股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程,或者决议内容违反公司章程的,股东可以自决议作出之日起60日内,请求人民法院撤销
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误:控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整,不得侵害证券公司对其法人财产的占有、使用、收益和处分的权利。
3、我国证券法法律体系以《证券法》为核心,由相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件和自律性规则共同组成,为证券发行和交易行为的正常运行提供了法律法规保障,也为监管部门履行监管职责提供了制度依据。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:我国证券法法律体系以《证券法》为核心,由相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件和自律性规则共同组成,为证券发行和交易行为的正常运行提供了法律法规保障,也为监管部门履行监管职责提供了制度依据。
4、下列关于股份公司发行股份的说法中,不正确的是()。【单选题】
A.同种类的每一股份应当具有同等权利
B.公司发行新股,可以根据公司经营情况和财务状况,确定其作价方案
C.任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额
D.同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格不相同
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误:根据《中华人民共和国公司法》的规定,公司发行新股,可以根据公司经营情况和财务状况,确定其作价方案;股份的发行,实行公平、公正的原则,同种类的每一股份应当具有同等权利;同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额。
5、根据《证券投资基金法》规定,设立管理公开募集基金的基金管理公司,其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近3年没有违法记录。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:根据《证券投资基金法》第十三条的规定,设立管理公开募集基金的基金管理公司,其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近3年没有违法记录。
2020-05-29
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2020-05-28
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