2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于15年。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

2、沪港通包括沪股通和沪港通下的港股通两部分。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:沪港通包括沪股通、沪港通下的港股通两部分。

3、市场的流动性是由（）维度因素决定的。【多选题】

A.深度

B.密度

C.即时性

D.弹性

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：市场的流动性是由四个维度因素决定的：一是深度；二是密度；三是即时性；四是弹性。

4、下列选项中，属于股权类产品衍生工具的是（）。【多选题】

A.远期外汇合约

B.股票期权

C.股票指数期货

D.股票指数期权

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：股权类产品的衍生工具是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，主要包括股票期货、股票期权（B正确）、股票指数期货（C正确）、股票指数期权（D正确）以及上述合约的混合交易合约。

5、基金管理人通常会设立风险管理委员会以及风控、合规、监察部门，建立一套完整的合规风险控制体系与制度，进行基金风险控制。风险管理委员会负责对投资、研究环节的全面事前、事中和事后的合规情况进行监督检查，及时向公司管理层和董事会上报发现的合规性问题并持续督促相关部门予以解决。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:基金管理人通常会设立风险管理委员会以及风控、合规、监察部门，建立一套完整的合规风险控制体系与制度，进行基金风险控制。风险管理委员会，定期召开会议讨论公司的各项风险问题；风险控制部门具体负责对投资风险进行事前识别、事中监控和事后检查﹔督察长和监察稽核部门负责对投资、研究环节的全面事前、事中和事后的合规情况进行监督检查，及时向公司管理层和董事会上报发现的合规性问题并持续督促相关部门予以解决。

6、（）我国第一家商品期货交易所——郑州商品交易所成立。【单选题】

A.1993年10月

B.1992年10月

C.1991年10月

D.1990年10月

正确答案:D

答案解析:选项D正确：自1990年10月我国第一家商品期货交易所——郑州商品交易所成立以来，我国商品期货市场得到了较快的发展。目前，我国共有上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所和广州期货交易所四大商品期货交易所。

7、我国证券市场上监管部门的主要手段是（）。【单选题】

A.经济手段

B.行政手段

C.法律手段

D.自律手段

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券市场监管的手段包括法律手段、经济手段和行政手段。其中法律手段是证券市场监管部门的主要手段。

8、下列属于中国证监会派出机构主要职责的有（）。【多选题】

A.查处辖区内的违法违规案件

B.根据法律、行政法规规定及中国证监会的授权开展行政许可相关工作，对辖区内上市公司、证券期货经营机构、证券期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、 会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券期货业务活动进行监督管理

C.开展辖区内投资者教育与保护工作

D.中国证监会授予的其他职责

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立了 36个证券监管局， 以及上海、深圳证券监管专员办事处。派出机构受中国证监会垂直领导，依法以自己的名义履行监管职责，负责辖区内的一线监管工作，主要职责是：根据法律、行政法规规定及中国证监会的授权开展行政许可相关工作，对辖区内上市公司、证券期货经营机构、证券期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、 会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券期货业务活动进行监督管理，负责辖区内风险防范与处置；查处辖区内的违法违规案件，开展辖区内投资者教育与保护工作以及中国证监会授予的其他职责。

9、根据委托订单的数量，委托指令包括（）。 【多选题】

A.整数委托

B.零数委托

C.买进委托

D.卖出委托

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：根据委托订单数量，委托指令包括整数委托（A正确）和零数委托（B正确）；根据买卖证券的方向，委托指令有买进委托和卖出委托。

10、若詹森指数=0，则说明基金组合的收益率与处于相同风险水平的被动组合的收益率不存在显著差异；当詹森指数>0时，说明基金表现要优于市场指数表现；当詹森指数<0时，说明基金表现要弱于市场指数的表现。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:若詹森指数=0，则说明基金组合的收益率与处于相同风险水平的被动组合的收益率不存在显著差异；当詹森指数>0时，说明基金表现要优于市场指数表现；当詹森指数<0时，说明基金表现要弱于市场指数的表现。