2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、（）用于客户融资融券交易的证券结算。【单选题】

A.信用交易证券交收账户

B.融券专用证券账户

C.客户信用证券账户

D.客户信用交易担保证券账户

正确答案:A

答案解析:选项A正确：信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算；融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券；客户信用证券账户是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户；客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

2、关于另类子公司投资管理制度和流程，说法正确的是（）。【多选题】

A.另类子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策程序

B.另类子公司应完善投资论证、立项、尽职调查、投后管理等业务流程，有效防范投资风险

C.另类子公司应健全公司组织架构，明确各组织机构职责和权限

D.另类子公司应该审慎考虑偿付能力和流动性要求，根据业务特点、资金结构、负债匹配管理需要及有关监管规定，合理运用资金，多元配置资产，分散投资风险

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：另类子公司投资管理制度和流程：（1）另类子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策程序；（2）健全公司组织架构，明确各组织机构职责和权限；（3）完善投资论证、立项、尽职调查、投后管理等业务流程，有效防范投资风险。 D项，另类子公司应该审慎考虑偿付能力和流动性要求，根据业务特点、资金结构、负债匹配管理需要及有关监管规定，合理运用资金，多元配置资产，分散投资风险是属于另类子公司合理运作的内容。

3、股票期权交易实行（）。【单选题】

A.当日无负债结算制度

B.保证金制度

C.逐日盯市制度

D.每日结算制度

正确答案:A

答案解析:选项A正确：股票期权交易实行当日无负债结算制度。

4、在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是（）。【多选题】

A.代理人

B.授权人

C.委托人

D.受托人

正确答案:B、C

答案解析:选项BC正确：在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是授权人、委托人。

5、证券金融公司应当（）公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据及转融通费率。【单选题】

A.每周

B.每个交易日

C.每日

D.每月

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券金融公司应当每个交易日公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据及转融通费率。