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证券经纪业务营销人员执业行为有哪些禁止性规定?:证券经纪业务营销人员执业行为有哪些禁止性规定?代理客户买卖证券的业务。故此只能通过特许的证券经纪商作中介来促成交易的完成。营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务。或者诱使客户进行不必要的证券买卖;对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;证券经纪人应在《证券经纪人管理暂行规定》和所服务证券公司授权的范围内执业,1. 以所服务证券公司或证券营业部的名义。
548播放2020-07-03494
证券经纪人与证券公司之间的委托关系是什么?:《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定。应当按照《证券公司监督管理条例》规定的证券经纪人形式进行。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书,证券经纪人只能接受一家证券公司的委托。证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前,证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。
663播放2020-07-03423
从事证券经纪业务相关人员有哪些要求?:证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度。客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,四、违反证券经纪业务相关规定的人员承担的法律责任。
804播放2020-07-03
是否证券从业机构中从事证券业务的人员都应该要取得证券从业资格考试?
binniaoguang·2019-11-02从事证券业务的专业人员如何取得证券从业资格?
谁了是狗·2019-11-02证券经纪人注册条件有哪些?
canichu·2019-11-02申请从事证券经纪营销业务需要什么条件?
cangumian·2019-10-30报考证券从业资格考试需要什么工作经历?
binenshi·2019-10-30证券经纪人工作到多少岁可以退休?
bingjingzun·2019-10-30证券经纪人考试和证券从业人员资格考试的区别?
caichoudou·2019-10-30证券从业资格考试没有简答题吗?
bangdoukeng·2019-10-30银行从业资格证和证券从业哪个简单点?
bangpangqie·2019-10-16初中学历如何考证券从业资格证?
baozenle·2019-09-06
证券从业资格考试题型,急急急
biaohaiduo·2017-02-13证券从业啥专业好考一些
biancuopie·2017-08-312019年12月证券从业资格证考试是不是换2019版新教材了
趁尘光如旧一起走·2017-05-11证券从业考题怎么考
眼泪已成灰·2018-01-25证券从业资格证哪两门
baihuaxiong·2018-06-10证券从行业资格考试用书
alande·2018-06-10请问证券从业资格证安徽考点有哪些
bengqiangniao·2018-06-10有证券资格证可以从事哪些
baipangbang·2018-06-10证券分析师要考些什么?在哪里考?
bingmiunin·2018-06-10证券金融从业证考试
bengyongben·2018-06-10
2019年湖北证券从业资格准考证打印方式
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