2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。 【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:还要经过申请批准程序，只有经证券交易所会员部审核批准，会员缴纳席位费后，证券交易所才为其安排席位开通和使用事宜。

2、我国股票发行制度演变主要体现在发行监管制度、发行方式与发行定价三个方面。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:我国股票发行制度演变主要体现在发行监管制度、发行方式与发行定价三个方面。

3、上证50ETF期权合约的委托类型有（）。【多选题】

A.普通限价委托

B.市价剩余转限价委托

C.市价剩余撤销委托

D.全额即时限价委托

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：上证50ETF期权合约的委托类型包括：普通限价委托、市价剩余转限价委托、市价剩余撤销委托、全额即时限价委托、全额即时市价委托以及业务规则规定的其他委托类型。

4、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。【单选题】

A.1

B.3

C.4

D.6

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

5、下列不属于创业板市场功能的是（）。【单选题】

A.承担风险资本的退出窗口作用

B.促进产业升级

C.优化资源配置

D.有“宏观经济晴雨表”之称

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：创业板市场的功能主要表现在两个方面：一是在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的退出窗口作用；二是作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促进产业升级等作用，而对企业来讲，上市除了融通资金外，还有提高企业知名度、分担投资风险、规范企业运作等作用。相对创业板市场而言，主板市场是资本市场中最重要的组成部分，很大程度上能够反映经济发展状况，有“宏观经济晴雨表”之称。

6、本题中，该证券发行承销方式采用的是（）。【不定项】

A.代销

B.包销

C.全额包销

D.余额包销

正确答案:D

答案解析:证券承销业务可以采取代销或者包销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将剩余神犬全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。本题中，承销期结束后，A证券公司将剩余证券全部自行购入，因此是余额包销。

7、发行公司债券，发行人应当按照《公司法》或者公司章程相关规定对（）作出决议。【多选题】

A.发行债券的数量

B.债券期限

C.募集资金的用途

D.决议的有效期

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD符合题意：发行公司债券，发行人应当按照《公司法》或者公司章程相关规定对以下事项作出决议：（1）发行债券的数量；（A正确）（2）发行方式；（3）债券期限；（B正确）（4）募集资金的用途；（C正确）（5）决议的有效期；（D正确）（6）其他按照法律法规及公司章程规定需要明确的事项。发行公司债券，如果对增信机制、偿债保障措施作出安排的，也应当在决议事项中载明。

8、债券的内在价值既可以表达为零利率的函数，也可以表达为到期收益率的函数。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:债券的内在价值既可以表达为零利率的函数，也可以表达为到期收益率的函数。事实上，到期收益率是一系列不同期限零利率的某种复杂的平均数，而零利率则是单笔现金流的到期收益率。

9、有些投资者企图投机，通过买卖时机的选择以赚取（）。【单选题】

A.红利

B.市场价差

C.股息

D.利息

正确答案:B

答案解析:选项B正确：各投资者的目的各不相同，有些意在长期投资，以获取高于银行利息的收益，或意在参与股份公司的经营管理；有些则企图投机，通过买卖证券时机的选择，以赚取市场价差。

10、信用衍生产品交易具有的特征包括（）。【多选题】

A.信用风险可以在业务中从其他风险中分离出来被单独交易和转让

B.信用保护的出售方在承担信用风险时要求资金投入

C.信用保护的出售方在承担信用风险时并不要求资金投入，除非合同中指定的信用事件发生

D.基础信用交易仍然保留在金融机构的银行业务账户上，而且继续由作为放款银行的信用购买方来管理

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：信用衍生产品交易具有以下几个特征：第一，信用风险可以在业 务中从其他风险（如利率风险和汇率风险等）中分离出来被单独交易和转让。 第二，信用保护的出售方在承担信用风险时并不要求资金投入，除非合同中指定的信用事件发生。融资的提供和风险的承担被分离，即保护购买者提供融资，但不承担信用风险，而保护的提供方承担信用风险，却不提供融资。第三，基础信用交易仍然保留在金融机构的银行业务账户上，而且继续由作为放款银行的信用购买方来管理。信用衍生产品交易和由此而发生的信用风险转移并不影响到基础交易的借贷关系。