2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（）通常被定义为“公司融资类客户、交易对手或公司持有证券的发行人在无法履行合同义务的惝况下，给公司造成损失的可能性，或者相关信用质量发生恶化情况下，给公司造成损失的可能性。”【选择题】

A.信用风险

B.违约风险

C.市场风险

D.操作风险

正确答案:A

答案解析:选项A正确：信用风险通常被定义为“公司融资类客户、交易对手或公司持有证券的发行人在无法履行合同义务的情况下，给公司造成损失的可能性，或者相关信用质量发生恶化情况下，给公司造成损失的可能性。”

2、我国证券公司的主要业务包括（）。Ⅰ.担保业务Ⅱ.证券承销与保荐业务Ⅲ.证券做市交易Ⅳ.证券自营【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：中国证券业协会要求，考试教材中涉及《证券法》相关内容，以最新修订的《证券法》（2019年修订）为准。根据最新《证券法》规定，经国务院证券监督管理机构核准，取得经营证券业务许可证，证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务： （一）证券经纪； （二）证券投资咨询； （三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问； （四）证券承销与保荐； （五）证券融资融券； （六）证券做市交易； （七）证券自营； （八）其他证券业务。国务院证券监督管理机构应当自受理前款规定事项申请之日起三个月内，依照法定条件和程序进行审查，作出核准或者不予核准的决定，并通知申请人；不予核准的，应当说明理由。 证券公司经营证券资产管理业务的，应当符合《中华人民共和国证券投资基金法》等法律、行政法规的规定。

3、H股、N股、S股等属于（）。【选择题】

A.社会公众股

B.境内上市外资股

C.境外上市外资股

D.红筹股

正确答案:C

答案解析:选项C正确：境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。

4、关于证券金融公司的风险控制指标，融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的（）。【选择题】

A.10%

B.50%

C.15%

D.30%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券金融公司融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%。

5、股份公司在提供优先认股权时会设定一个（），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。【选择题】

A.股权交易日

B.股权登记日

C.股权发行日

D.股权认购日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权；在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。

6、以下不是公募基金特点的是（）。【选择题】

A.基金在运作和信息披露方面所受的限制和约束较少

B.基金募集对象不固定

C.可以向社会公众宣传推广

D.基金份额的投资金额要求较低

正确答案:A

答案解析:选项A正确：私募基金的投资范围较广，在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少。公募基金是可以面向社会公众公开发售的基金。公募基金可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定；基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与；公募基金必须遵守有关的法律法规，接受监管机构的监管并定期公开相关信息。

7、下列关于1个月期港元利率期货说法正确的是（）。Ⅰ.基础资产是港元1个月期香港银行同业拆借利率Ⅱ.合约规模为500万港元Ⅲ.报价方式为100-1个月期香港银行同业拆借利率Ⅳ.在HKEX进行交易【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：为方便金融机构进行利率风险管理，有关期货交易所推出了采用这些利率的固定收益工具为基础资产的期货合约，其中1个月期港元利率期货是具有代表性的期货合约品种之一，其基础资产是港元1个月期香港银行同业拆借利率，合约规模为1500万港元，报价方式为100-1个月期香港银行同业拆借利率，在HKEX进行交易。

8、在金融期货交易中，绝大多数期货合约是通过做相反交易实现（）而平仓的。【选择题】

A.对冲

B.实物交割

C.现金交割

D.转手交易

正确答案:A

答案解析:选项A正确：金融现货交易通常以基础金融工具与货币的转手而结束交易活动。而在金融期货交易中，仅有极少数的合约到期进行交割交收，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。

9、目前，我国的基金主要可投资的产品有（）。Ⅰ.货币市场工具 Ⅱ.企业债券Ⅲ.公司债券Ⅳ.资产支持证券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：目前我国的基金主要可投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券等。

10、股票应载明的主要事项有（）。Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司成立的日期Ⅲ.股票的编号Ⅳ.公司盖章及董事长的签名、股东代表的签名【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：股票应当载明下列主要事项：公司名称（Ⅰ正确）、公司成立的日期（Ⅱ正确）、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号（Ⅲ正确）。