证券公司客户回访资料保存几年
证券公司客户回访资料保存几年
Vivien1回答 · 2528人浏览2528人浏览 · 0 收藏
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帮考网答疑老师 资深老师 02-26 TA获得超过3743个赞 2024-02-26 02:24
根据中国证监会发布的《证券公司客户资产管理业务管理办法》以及相关法律法规,证券公司在进行客户回访时收集和产生的相关资料,应当保存一定年限。具体来说:
1. 证券公司对客户回访的资料保存年限如下:
- 对于一般性回访资料,应当自回访结束之日起至少保存3年;
- 对于涉及客户投诉或者纠纷的回访资料,应当自回访结束之日起至少保存5年;
- 如有特殊规定,例如涉及重大诉讼、仲裁案件的相关资料,应根据相关法律法规或司法解释要求,保存相应的年限。
2. 保存要求:
- 证券公司需要确保这些资料的完整性、真实性、准确性,防止资料被篡改或丢失;
- 资料的保存可以采用电子形式,但必须确保电子数据的长期可读性和安全性;
- 应定期对保存的资料进行检查,确保符合规定的保存条件。
请证券公司在进行客户回访资料管理时,严格按照上述规定执行,以确保合规性,并便于在必要时提供相关资料以证明业务的合法性和正确性。
希望我的回答能够帮助您解决问题,如果还有其他疑问,请随时提问。我会耐心为您解答。
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