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证券公司客户身份资料和交易记录保存的基本要求有哪些?:证券公司客户身份资料和交易记录保存的基本要求有哪些?证券公司应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映证券公司开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料,证券公司应当及时更新客户身份资料。证券公司应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料:证券公司应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录;
566播放2020-07-02 - 292
证券公司客户身份识别的基本要求是什么?:证券公司客户身份识别的基本要求是什么?任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供一次性金融服务时,证券公司在与客户建立业务关系时,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,证券公司应有效开展非自然人客户身份识别,证券公司应采取相应强化的身份识别措施。证券公司不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易。
564播放2020-07-02 - 505
证券金融公司开立转融通的证券资金账户的业务规则是什么?:是指依法设立的在证券市场上专门从事证券融资业务的法人机构。是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司,其目的是为了拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源。证券金融公司开立转融通的证券资金账户的业务规则:证券金融公司开展转融通业务,在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。
590播放2020-07-02
老师,客户的证券账户不是可以在网上开立吗?
考友11129742·2021-12-08老师,客户的证券账户不是可以在网上开立吗?
考友11129742·2021-12-08老师在讲这里的信用交易资金交收账户,说是客户保证金的账户 是
考友66819775·2021-12-02参加证券从业考试,但身份证过期了可以吗?
bingruadiao·2021-03-05证券账户属于货币资金吗?
bikangte·2019-12-24身份证被盗用开立证券账户怎么办?
baixiaocou·2019-10-16参加证券从业考试,但身份证过期了可以吗?
cengquece·2019-10-16证券账户号和姓名身份证号码泄露出去有危险吗?
anlashua·2019-10-16证券提示身份证过期可以在异地办理吗?
binusu·2019-10-15证券公司从业人员可以向客户提供明确买卖信息吗?行为基本准则是什么?
boyaoda·2019-03-06
蓝色划线的,两个完整会计年度,一个完整会计年度,这样的啥意思
同学670768·2021-12-18为什么金融衍生品不属于证券市场
过云雨·2021-12-18非结构化资产管理产品是什么
·2021-12-18这题不理解,难道可以怂恿学生开户吗
·2021-12-18租赁债权是在什么情况下不在负面清单里面?
·2021-12-18测试
测试昵称2021年2月23日11:53:46·2021-12-18老师,想请问一下SETS 这个概念有没有视频讲解呀?
钰子烧·2021-12-18标的资产和基础资产不同吗
Xiang·2021-12-18答案在书上哪一章 哪一节 哪一大点 哪一小点?谢谢
Xiang·2021-12-18请问期货公司注册资金是多少
马如燕·2021-12-18
考前点拨:读完题毫无头绪怎么办?
帮考网校·2022-01-242022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题0123
帮考网校·2022-01-232022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题0123
帮考网校·2022-01-232022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练0123
帮考网校·2022-01-232022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练0123
帮考网校·2022-01-232022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选0123
帮考网校·2022-01-232022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习题精选0123
帮考网校·2022-01-232022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练0124
帮考网校·2022-01-242022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习题精选0124
帮考网校·2022-01-242022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题0124
帮考网校·2022-01-24
为什么正确答案和下面的解析不太一样?看不懂。
Mary·2021-12-16这题是不是选D啊,没提法人啊
O大荻·2021-12-16五大类十一个级别是什么
·2021-12-16如果这个古董合理估价后,能不能作为资产出资?
L'周末·2021-12-16这题不应该选择D么
·2021-12-16为啥模拟卷考的全是没讲过的?
邹穆青·2021-12-16可转债
echo·2021-12-16这道题目是不是答案错了,应该选a
zsun119·2021-12-16这题选项的III和答案里的(3)是一样的,为什么没有被选上?
同学110422·2021-12-16次级债务
echo·2021-12-16
- 1公开披露基金信息,不得有的行为包括()。 Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 Ⅱ.对证券投资业绩进行预测 Ⅲ.违规承诺收益或承担损失 Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金份额发售机构
- 2下列关于优先股的说法,正确的有()。Ⅰ.优先股作为一种股权证书,代表着公司的所有权Ⅱ.优先股的风险小于普通股Ⅲ.公司破产清算时,优先股股东可优先于普通股东分配公司剩余资产Ⅳ.优先股股东与普通股股东拥有一样的表决权
- 3以下说法正确的有()。Ⅰ.上市公司增发新股,只能向公众公开增发Ⅱ.上市公司配股,原股东可以放弃配股权Ⅲ.上市公司转增股本,是将资本公积金转为实收资本Ⅳ.上市公司股份回购,可以使用借贷资金
- 4证券服务机构主要包括()。Ⅰ.资信评级机构Ⅱ.证券投资咨询机构Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.会计师事务所
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