下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券金融公司或者证券公司违反中国证监会规定的,由中国证监会视具体情形,采取()等监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.责令公开说明Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令定期报告【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券金融公司或者证券公司违反中国证监会规定的,由中国证监会视具体情形,采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施。
2、证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的,中国证监会可以采取()等行政监管措施。I.出具警示函II.责令参加培训III.责令定期报告IV.责令改正【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的,中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。
3、证券同时在境内境外公开发行、交易的,其信息披露义务人在境外和境内披露的信息应该()。【选择题】
A.境外先于境内披露
B.境内先于境外披露
C.同时披露
D.视情况而定
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券同时在境内境外公开发行、交易的,其信息披露义务人在境外披露的信息,应当在境内同时披露。
4、关于私募基金募集说法错误的是()。【选择题】
A.私募基金募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金
B.在向投资者推介私募基金之前,募集机构应当釆取问卷调查等方式履行特定对象确定程序
C.投资者应当以口头形式承诺其符合合格投资者标准
D.未经特定对象确定程序,不得向任何人宣传推介私募基金
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误:私募基金募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金,未经特定对象确定程序,不得向任何人宣传推介私募基金。在向投资者推介私募基金之前,募集机构应当釆取问卷调查等方式履行特定对象确定程序,对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。
5、下列关于公开发行证券的说法中,错误的是()。【选择题】
A.申请文件置备于指定场所供公众查阅
B.改变资金用途,必须经债券持有人会议作出决议
C.股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责
D.公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误:公开发行公司债券筹集的资金,不得用于弥补亏损和非生产性支出。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-28
2020-05-28
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料