您好!作为证券投资顾问,要参加的考试科目主要包括:
1. 《金融市场基础知识》:这门科目主要测试考生对金融市场的整体认知,包括金融市场体系、金融工具、市场运行机制等基础知识。
2. 《证券市场基本法律法规》:考核考生对证券市场相关法律法规的理解,如公司法、证券法、基金法等,以及证券市场的监管架构和合规要求。
3. 《证券投资顾问业务》:这是专业资格考试中的关键科目,直接针对证券投资顾问的工作内容,包括投资顾问业务知识、业务规则、职业道德等。
具体来说,证券投资顾问胜任能力考试主要面向已经通过以下方式获得入门资格的考生:
- 改革后通过《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两个科目的考试;
- 改革前通过《证券市场基础知识》考试。
值得注意的是,虽然通过了上述入门资格考试即可报考证券投资顾问胜任能力考试,但实际工作中可能还会有其他要求,如工作年限、工作经验等。
总结:证券投资顾问考试主要涉及《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》和《证券投资顾问业务》这三个科目。希望我的回答能够帮助到您,如果还有其他疑问,欢迎继续提问!祝您考试顺利!
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证券投资顾问业务关键环节的规范要求是什么?:证券投资顾问业务关键环节的规范要求是什么?证券公司可能就投资顾问服务收取费用,证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书:(三)签订证券投资顾问服务协议环节的规范要求;【提示】证券投资顾问服务协议应当约定,证券公司、证券投资咨询机构应当为证券投资顾问服务提供必要的研究支持,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
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证券投资顾问执业行为准则有哪些内容?:私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。证券公司可能就投资顾问服务收取费用,证券投资顾问应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益;证券投资顾问应当根据了解的客户情况,向客户提供适当的投资建议服务,证券投资顾问向客户提供投资建议,1.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
604播放2020-07-06 - 216
证券投资顾问业务的内部控制有什么要求?:证券投资顾问业务的内部控制有什么要求?私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。证券公司可能就投资顾问服务收取费用,(一)证券投资顾问人员管理制度要求,证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度。(二)证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求。证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制。
509播放2020-07-06
证券投资顾问业务考试之前要有工作经历吗?
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