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发布证券研究报告的内部控制要求有哪些?:(一)发布证券研究报告实行集中统一管理,对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理,应当建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制、合规审查、证券研究报告发布以及相关销售服务等关键环节的管理制度。(二)发布证券研究报告合规管理要求。证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度,对与发布证券研究报告相关的人员资格、利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控。
423播放2020-07-06116
定制证券研究报告服务的有关要求是什么?:是指证券公司、证券投资咨询公司基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值或者影响其市场价格的因素进行分析,含有对具体证券及证券相关产品的价值分析、投资评级意见等内容的文件。证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托,就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的。
429播放2020-07-06161
什么是发布证券研究报告的绩效考核和激励机制?:什么是发布证券研究报告的绩效考核和激励机制?是指证券公司、证券投资咨询公司基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值或者影响其市场价格的因素进行分析,含有对具体证券及证券相关产品的价值分析、投资评级意见等内容的文件。维护发布证券研究报告行为的独立性。设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核。
448播放2020-07-06
我室友告诉我,证券从业资格考试还有填空题,这是真的吗?
baluankun·2019-11-02证券从业资格考试是60分就算考试通过了吗?
bajielve·2019-11-02证券投资顾问、发布证券研究报告业务可以一起考吗?
banxuece·2019-11-01证券从业资格考试发票申请方式是什么?
biannairun·2019-11-01证券从业资格考试是70分就算考试通过了吗?
banluojiao·2019-11-01证券从业资格考试报名是可以集体报名的吗?
醉酒半歌·2019-11-01证券从业考试可以不考专项业务资格考试吗?
我如何知道你爱不爱我·2019-11-01证券专项业务类资格考试可以直接报考吗?
bugongtei·2019-10-30证券从业资格证加创业学分是真的吗?
bingnaoshui·2019-10-30证券从业考试的基础科目可以分开报考吗?
bingpanzhong·2019-10-30
万题库证券从业资格证考试
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chaniuduan·2024-02-10证券从业 考试时长
chaniuduan·2024-02-10证券和基金从业资格查询
chaniuduan·2024-02-10银行保险基金证券从业者
canlunreng·2024-02-10证券从业资格证是否被取消
滑稽·2024-02-10资格证券是不是有价证券
biaonousuo·2024-02-10证券从业资格乌鲁木齐
chaniuduan·2024-02-10证券从业证书和法律
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帮考网校·2022-06-09答疑!证券从业证书成为行业的敲门砖真的有用吗?
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帮考网校·2022-06-06证券2021年新考试大纲的发布,对2022年的考试有影响吗?
帮考网校·2022-06-06答疑!参加2022年证券从业首次考试,应如何备考?
帮考网校·2022-03-03
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