证券公司全体工作人员的合规管理职责是什么？：证券公司全体工作人员的合规管理职责是什么？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责，履行下列合规管理职责：2. 积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动；签署并信守相关合规承诺；4. 在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性；

证券公司其他高级管理人员的合规管理职责是什么？：证券公司其他高级管理人员的合规管理职责是什么？证券公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营承担责任，3. 充分重视其分管领域合规管理的有效性，4. 提醒、督导分管领域下属各单位负责人认真履行合规管理职责，5. 支持分管领域下属各单位合规管理人员的工作，督促分管领域下属各单位为合规管理人员履职提供有效保障；6. 支持分管领域下属各单位及其合规管理人员按照公司制度规定。

证券公司经营管理各层级及全体工作人员的合规管理职责有哪些？：证券公司经营管理各层级及全体工作人员的合规管理职责有哪些？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，证券公司应当树立“全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础”培育全体工作人员合规意识，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。

证券公司对高级管理人员有哪些要求？：证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，证券公司的高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高级管理人员。证券公司的高级管理人员对证券公司负有忠实义务和勤勉义务。

证券公司对董事、监事、高级管理人员任职资格、持续监管等方面的要求有哪些？：证券公司对董事、监事、高级管理人员任职资格、持续监管等方面的要求有哪些？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，证券公司股东和实际控制人在行使合法权利的同时不得占用客户资产，对董事、监事、高级管理人员任职资格、持续监管等方面的要求：

违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任有哪些？：我国已建立了专门的证券管理机构和全国统一的、跨部门的、自律性的证 券行业组织相结合的证券市场管理体制。违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任：1.违反证券机构管理规定：擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款。没有违法所得或者违法所得不足100万元的：处以100万元以上1000万元以下的罚款。

期货交易所的会员管理、内部管理制度是什么？：期货交易所的会员管理、内部管理制度是什么？期货交易所会员应当是在境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。期货交易所经事前向中国证监会报告可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度：（1）期货交易所人员任命的禁止性规定，①因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人。期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度；

基金管理人的职责是什么？：基金管理人的职责是什么？基金管理人是基金产品的募集者和管理者，负责基金资产的投资运作，公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：4. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，7. 计算并公告基金资产净值，8. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；公开募集基金的基金管理人还应当履行国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

股份有限公司发起人及董事、监事、高级管理人员股份转让的限制规定有哪些？：股份有限公司发起人及董事、监事、高级管理人员股份转让的限制规定有哪些？股份转让一般指公司股东将其所持有的公司的股份全部或部分转让给他人的法律行为。受让人成为公司股东；股份转让一般包括股份回购和并购。发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。

高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念是什么？：高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念是什么？就是指公司管理层中担任重要职务、负责公司经营管理、掌握公司重要信息的人员。上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。是指其出资额占有限责任公司资本总额a.50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。

董事、监事和高级管理人员的义务和责任是什么？：是指由公司股东（大）会或职工民主选举产生的具有实际权力和权威的管理公司事务的人员，高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人、上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。股东会或者股东大会要求董事、监事、高级管理人员列席会议的，董事、监事、高级管理人员应当列席并接受股东的质询。董事、高级管理人员应当如实向监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事提供有关情况和资料。

中国银行保险监督管理委员会的职责是什么？：其主要职责是依照法律法规统一监督管理银行业和保险业，①依法依规对全国银行业和保险业实行统一监督管理，参与起草银行业和保险业重要法律法规草案以及审慎监管和金融消费者保护基本制度。制定银行业和保险业审慎监管与行为监管规则。制定小额贷款公司、融资性担保公司、典当行、融资租赁公司、商业保理公司、地方资产管理公司等其他类型机构的经营规则和监管规则。制定网络借贷信息中介机构业务活动的监管制度。