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期货交易所的职责有哪些?:期货交易所,是买卖期货合约的场所,但是它的非营利性仅指交易所本身不进行交易活动,交易所还是一个财务独立的营利组织,它在为交易者提供一个公开、公平、公正的交易场所和有效监督服务基础上实现合理的经济利益,它所制定的一套制度规则为整个期货市场提供了一种自我管理机制,期货交易所的职责:3. 组织并监督交易、结算和交割;4. 为期货交易提供集中履约担保;5. 按照章程和交易规则对会员进行监督管理;
证券交易所的交易规则及风险基金是什么?:证券交易所的交易规则及风险基金是什么?投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议,证券公司不得将投资者的账户提供给他人使用:投资者应当使用实名开立的账户进行交易:证券交易所应当加强对证券交易的风险监测。证券交易所可以按照业务规则采取限制交易、强制停牌等处置措施,证券交易所可以按照业务规则采取临时停市等处置措施并公告,与证券公司进行证券和资金的清算交收,证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障。
证券交易所有怎样的组织架构?:证券交易所有怎样的组织架构?证券交易所设理事会,不得担任证券交易所负责人的情形:一是因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,二是因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员,自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾五年。
证券交易所的一般规定是怎样的?:证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所的设立、变更和解散由国务院决定,国务院批准的其他全国性证券交易场所的组织机构、管理办法等。证券交易所的一般规定:证券交易所履行自律管理职能。设立证券交易所必须制定章程。证券交易所章程的制定和修改。证券交易所必须在其名称中标明证券交易所字样。
禁止内幕交易指的是什么?:(4)由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员;(5)上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员;(6)因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;(7)因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员;
证券交易暂停和终止的情形是怎样的?:由证券交易所决定暂停其证券上市交易。由证券交易所决定终止其证券上市交易。由证券交易所决定暂停*ST其股票上市交易:(5)证券交易所上市规则规定的其他情形:由证券交易所决定终止其股票上市交易,有证券交易所规定的终止上市情形的,由证券交易所按照业务规则终止其上市交易。证券交易所决定终止证券上市交易的,二、债券交易暂停和终止的情形:由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易;
证券交易的条件及方式分别指什么?:是指证券持有人依照交易规则,将证券转让给其他投资者的行为。证券交易是一种已经依法发行并经投资者认购的证券的买卖,证券交易的方式包括现货交易、期货交易、期权交易、信用交易和回购。证券交易当事人依法买卖的证券。必须是依法发行并交付的证券,非依法发行的证券。依法发行的证券。不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等规定:
债券交易是什么?:债券交易是什么?债券交易是指所有转让、买卖已发行债券的行为。债券交易市场则是指已发行债券买卖、转让、流通的场所,债券交易市场又称为债券二级市场或流通市场。债券交易市场的基本作用是为一级市场上发行的债券提供流动性。当债券持有人需要资金时,可以到二级市场上出售或抵押其债券,央行与二级市场上的投资者的交易:央行直接从二级市场买入债券;央行直接卖出持有债券。即证券交易市场也称证券流通市场、次级市场。
什么是回购交易?:什么是回购交易?回购交易是质押贷款的一种方式,债券经纪人向投资者临时出售一定的债券,一般分为国债回购交易、债券回购交易、证券回购交易、质押式回购等。回购交易更多地具有短期融资的属性,通常在债券交易中运用。央行与一级交易商的回购交易可分为正回购和逆回购。正回购为中国人民银行向一级交易商卖出有价证券,并约定在未来特定日期买回有价证券的交易行为,正回购为央行从市场收回流动性的操作。
什么是沪港通?有哪些可交易的证券品种?:中国证监会和香港证券及期货事务监察委员会发布《中国证券监督管理委员会香港证券及期货事务监察委员会联合公告》,决定原则批准上交所、联交所、中国结算、香港结算公司开展沪港股票市场交易互联互通机制试点,指内地和香港投资者委托上交所会员或者联交所参与者,买卖规定范围内的对方交易所上市股票。经由联交所设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的上交所上市的股票:是指内地投资者委托内地证券公司。
什么是委托交易证券托管与转销户?:什么是委托交易证券托管与转销户?并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与上海证券交易所市场证券交易的制度,每一个证券账户只能指定一个交易参与人(证券公司):一旦投资者办理了指定交易,中国结算上海分公司结算系统自动将尚未领取的现金红利划付给指定的证券公司。证券托管制度是指投资者可以以同一证券账户在单个或者多个证券公司的不同证券营业部买入证券,投资者买入的证券可以通过原买入证券的交易单元委托卖出。
交易席位与交易单元分别指什么?:席位代表了会员(证券公司)在深圳证券交易所的权益。会员(证券公司)须拥有席位方可在证券交易所进行交易,会员(证券公司)应当至少取得并持有一个席位。但会员(证券公司)不得共有席位,会员(证券公司)取得的席位可向其他会员转让。会员(证券公司)不得将席位出租、质押。交易单元是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位;向交易所申请设立一个或多个交易单元。
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