首先,欢迎您对证券投资顾问的注册程序和要求进行咨询。以下是关于在南京地区证券投资顾问首次注册的相关信息:
1. 注册程序:
a. 考取证券从业资格证书:首先需要通过证券从业资格考试,获得证券从业资格证书。
b. 选择证券公司:与一家具有资质的证券公司签订劳动合同,成为该公司员工。
c. 注册申请:向中国证券业协会提交注册申请,包括填写申请表格、提交相关材料等。
d. 审核批准:中国证券业协会对申请材料进行审核,审核通过后,发放证券投资顾问注册证书。
e. 报备当地证监局:在获得注册证书后,需向所在地区的证监局进行报备。
2. 注册要求:
a. 学历要求:具备大学专科及以上学历。
b. 从业经验:具备一定的证券从业经验,具体要求可根据不同级别的投资顾问有所差异。
c. 资格证书:持有有效的证券从业资格证书。
d. 品行端正:无不良诚信记录,遵守职业道德。
e. 法律法规:熟悉并遵守国家有关证券市场的法律法规。
通过以上介绍,希望您能对证券投资顾问的注册程序和要求有一个全面的了解。如有其他疑问,请随时提问,我会尽力为您解答。祝您注册顺利!
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证券投资顾问业务投资者适当性管理有哪些要求?:证券投资顾问业务投资者适当性管理有哪些要求?私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。为客户提供投资建议,比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等,投资顾问提供建议给客户参考,决策由客户自己做。证券公司可能就投资顾问服务收取费用,形式包括差别佣金、按资产额或服务期收取单项顾问费用等。《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定:证券投资顾问应当根据了解的客户情况。
605播放2020-07-14 - 385
证券投资顾问业务风险揭示书的要求是什么?:证券投资顾问业务风险揭示书的要求是什么?私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。证券公司可能就投资顾问服务收取费用,必须了解提供服务的证券公司、证券投资咨询机构是否具备证券投资咨询业务资格,证券公司、证券投资咨询机构提供服务的人员是否具备证券投资咨询执业资格并已经注册登记为证券投资顾问。理解投资者接受证券投资顾问服务后需自主作出投资决策并独立承担投资风险。
584播放2020-07-14 - 256
证券投资顾问后续执业培训的要求是什么?:证券投资顾问后续执业培训的要求是什么?由营业部所在地的地方证券业协会组织法律法规、职业道德两部分内容的培训,由证券公司组织业务规则、宏观经济形势与政策和业务创新三部分内容的培训(证券公司营业部所在地尚未成立地方证券业协会的。②证券公司其他执业人员由证券公司组织后续职业培训,(4)其他机构(投资咨询公司等)证券执业人员的后续职业培训。通过中国证券业协会培训信息系统报送培训计划。
657播放2020-07-14
公开发行证券相关要求,这个证券指什么,含不含可转债和优先股
邵娜·2021-12-04请问精讲视频,新课程具体哪天上线?
男宾三位·2021-12-03老师你好我想问问一下第四个选项 为什么投顾还可以持股?
·2021-12-032021年证券投顾考试时间安排
·2021-12-03投资顾问业务通过后成绩有效期多久?
道鹏·2021-12-03老师,请问210和1410是怎么得出的呢?
1696·2021-12-03请问最优证券组合的概念
sjhed·2021-12-03请问最优证券组合的概念
sjhed·2021-12-03请问为什么8下面分母不是4次方?
规则·2021-12-03请问投资金额滚存至200元,是怎么计算的
小杨树·2021-12-03
老师好,请讲解一下此题
·2021-12-04老师,宏观调控下的GDP减速增长会使市场平稳渐升,还是平稳健降?
考友50652819·2021-12-04第11题为什么选b
考友50652819·2021-12-04老师,这个是怎么算的呀❤️❤️
考友50652819·2021-12-04这个选什么啊,老师❤️❤️
考友50652819·2021-12-04亲爱的老师,第一题公式是什么呢?
考友50652819·2021-12-0414老师
考友50652819·2021-12-04亲爱的老师能帮我看看第一题的公式的c是要这么算嘛❤️
考友50652819·2021-12-04老师,31题是为什么呢,可以给解释一下嘛
考友50652819·2021-12-04老师,这个题可以给解释下嘛
考友50652819·2021-12-04
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横向比较法和纵向比较法的区别
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风雨同舟·2021-12-04怎么计算,麻烦列一下公式
小张同学·2021-12-04头寸是什么
小张同学·2021-12-04久期的计算公式
小张同学·2021-12-04橙色框里的两个数据如何得来
一招即中·2021-12-04这个答案对嘛,老师
小柴不紧张·2021-12-04这块知识视频里没有
小张同学·2021-12-04这块知识视频里没有
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